下面是小编收集整理的证券资格考试教材，本文共7篇，供大家参考借鉴，欢迎大家分享。本文原稿由网友“椒麻小酥肉”提供。
篇1：证券资格考试教材
证券资格考试教材
证券资格考试教材
单项选择题、多项选择题和判断题。
单项选择题共60小题，每题0.5分，共30分
不定项选择题共40小题，每题1分，共40分
判断题共60小题，每题0.5分，共30分（开始判断题答错不再倒扣分） 试卷总分100分考试时间为120分钟
合计160道题，总计100分，60分及格。
从题量分布上就可看出，三类题型分布比较均匀。
第一章 证券市场概述
掌握证券与有价证券定义、分类和特征;掌握证券市场的定义、特征和基本功能。掌握证券市场的层次结构、品种结构和交易场所结构;了解多层次资本市场的含义;了解商品证券、货币证券、资本证券、货币市场及资本市场的含义和构成。 掌握证券市场参与者的构成，包括证券发行人、证券投资人、证券市场中介机构、自律性组织及证券监管机构。掌握机构投资者的主要种类、证券市场中介机构的含义和种类、证券市场自律性组织的构成。了解个人投资者的含义及证券交易所、证券业协会、证券监管机构的主要职责。了解中国证券市场机构投资者构成的发展与演变。
熟悉证券市场产生的背景、历史、现状和未来发展趋势;掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的进程。熟悉新《证券法》《公司法》实施后中国资本市场发生的变化;熟悉为推进资本市场的改革开放和稳定发展所采取的措施;了解资本主义发展初期和中国解放前的证券市场;了解我国证券业在加入WTO后对外开放的内容。
第一节证券与证券市场
证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。
从一般意义上来说，证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证，它表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。
证券可以采取纸面形式或证券监管机构规定的其他形式。
一、有价证券
（一）有价证券的定义
有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。这类证券本身没有价值，但由于它代表着一定量的财产权利，持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入，因而可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有了交易价格。
有价证券是虚拟资本的一种形式。所谓虚拟资本，是指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。
虚拟资本是独立于实际资本之外的一种资本存在形式，本身不能在实体经济运行过程中发挥作用。
通常，虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化。
（二）有价证券的分类
有价证券有广义与狭义两种概念。狭义的有价证券即指资本证券，广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。
商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，取得这种证券就等于取得这种商品的所有权，持有人对这种证券所代表的商品所有权受法律保护。属于商品证券的有提货单、运货单、仓库栈单等。
货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。 货币证券主要包括两大类：
一类是商业证券，主要是商业汇票和商业本票；
一类是银行证券，主要是银行汇票、银行本票和支票。
资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。持有人有一定的收入请求权。资本证券是有价证券的主要形式，本书中的有价证券。
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即指资本证券。
有价证券的种类多种多样，可以从不同的角度按不同的标准进行分类：
1．按证券发行主体的不同，有价证券可分为政府证券、政府机构证券和公司证券。政府证券通常是指由中央政府或地方政府发行的债券。中央政府债券也称国债，通常由一国财政部发行。地方政府债券由地方政府发行，以地方税或其他收入偿还。政府机构证券是由经批准的政府机构发行的证券，我国目前也不允许政府机构发行债券。
公司证券是公司为筹措资金而发行的.有价证券，公司证券包括的范围比较广泛，有股票、公司债券及商业票据等。此外，在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为金融证券，其中金融债券尤为常见。
2．按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为上市证券与非上市证券。 上市证券是指经证券主管机关核准发行，并经证券交易所依法审核同意，允许在证券交易所内公开买卖的证券。非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券。
非上市证券不允许在证券交易所内交易，但可以在其他证券交易市场发行和交易。凭证式国债、电子式储蓄国债、普通开放式基金份额和非上市公众公司的股票属于非上市证券。
3按募集方式分类，有价证券可以分为公募证券和私募证券。
公募证券是指发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券，审核较严格并采取公示制度。
私募证券是指向少数特定的投资者发行的证券，其审查条件相对宽松，投资者也较少，不采取公示制度。目前，我国信托投资公司发行的信托计划以及商业银行和证券公司发行的理财计划均属私募证券，上市公司如采取定向增发方式发行的有价证券也属私募证券。
4．按证券所代表的权利性质分类，有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类。股票和债券是证券市场两个最基本和最主要的品种；其他{正券包括基金证券、证券衍生产品，如金融期货、可转换证券、权证等。
（三）有价证券的特征
1收益性。证券的收益性是指持有证券本身可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资本所有权或使用权的回报。证券代表的是对一定数额的某种特定资产的
所有权或债权，投资者持有证券也就同时拥有取得这部分资产增值收益的权利，因而证券本身具有收益性。
2．流动性。证券的流动性是指证券变现的难易程度。证券具有极高的流动性必须满足三个条件：很容易变现、变现的交易成本极小、本金保持相对稳定。证券的流动性可通过到期兑付、承兑、站现、转让等方式实现。不同证券的流动性是不同的。
3风险性。证券的风险性是指实际收益与预期收益的背离，或者说是证券收益的不确定性。从整体上说，证券的风险与其收益成正比。通常情况下，风险越大的证券，投资者要求的预期收益越高；风险越小的证券，预期收益越低。
4期限性。债券一般有明确的还本付息期限，以满足不同筹资者和投资者对融资期限以及与此相关的收益率需求。债券的期限具有法律约束力，是对融资双方权益的保护。
股票没有期限，可以视为无期证券。
广义的有价证券包括、货币证券和资本证券。 (单项选择题)
1. A：商品证券.
2. B：凭证证券.
3. C：权益证券.
4. D：债务证券.
商业汇票和商业本票属于()。 (单项选择题)
1. A：货币证券.
2. B：权益证券.
3. C：资本证券.
4. D：凭证证券.
按证券的经济性质分类，有价证券可分为()。 (单项选择题)
1. A：政府证券、金融证券、公司证券.
2. B：上市证券、非上市证券.
3. C：公募证券和私募证券.
4. D：股票、债券和其他证券.
证券按照它的()，可分为股票、债务和其他证券三大类。 (单项选择题)
1. A：募集方式.
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2. B：收益是否固定.
3. C：经济性质.
4. D：发行主体.
向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是
()。 (单项选择题)
1. A：国际证券.
2. B：特定证券.
3. C：私募证券.
4. D：固定收益证券.
二、证券市场
证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所。证券市场是市场经济发展到一定阶段的产物，是为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场。证券市场以证券发行与交易的方式实现了筹资与投资的对接，有效地化解了资本的供求矛盾和资本结构调整的难题。
（一）证券市场的特征
证券市场具有以下3个显著特征：
1．证券市场是价值直接交换的场所。有价证券都是价值的直接代表，它们本质上是价值的一种直接表现形式。虽然证券交易的对象是各种各样的有价证券，但由于它们是价值的直接表现形式，所以证券市场本质上是价值的直接交换场所。
2．证券市场是财产权利直接交换的场所。证券市场上的交易对象是作为经济权益凭证的股票、债券、投资基金等有价证券，它们本身是一定量财产权利的代表，所以，代表着对一定数额财产的所有权或债权以及相关的收益权。证券市场实际上是财产权利的直接交换场所。
3．证券市场是风险直接交换的场所。有价证券既是一定收益权利的代表，同时也是一定风险的代表。有价证券的交换在转让出一定收益权的同时，也把该有价证券所特有的风险转让出去。所以，从风险的角度分析，证券市场也是风险直接交换的场所。
金融市场以直接融资为主要模式的国家，企业筹资大部分依赖证券市场，主要以()为代表。 (单项选择题)
篇2：证券从业资格考试
证券从业资格考试
现在国内投行基本不招本科，本科生比例大约5%—15%。本科同学可以试试外资投行和中金之类的，或者外资参股的投行，机会也不少。今年券商投行的工资普遍调高了不少，有向外资投行靠拢的趋势。
券商工资水平：
中金：刚刚听领导说中金把基本工资翻倍了，投行和研究员年薪都是由22.5万基本工资直接升到45万了，比瑞银证券还高，年终奖也有超过10个月工资，用不了两年就可以突破百万，各位加油啊。
中信：基本月薪12500，奖金可以拿到3年工资，也有时候分红只有约半年的，也有人的研究员分红就有一百万，投行的新员工可以拿到超过30个月的工资，人和人之间差距比较大。
国泰君安：基本工资1万出头，今年5月份刚调的，以前只有4600，据说干满2年的基本工资一般有两万多，总体上新人基本工资拿到30万，没问题。这次国泰君安的工资调整幅度还是蛮大的，有向外资投行靠拢的趋势。年底项目提成不是很清楚，只知底不多，才两万的样子。国泰君安实行工资封顶10万，但是里面的报代和非报代的工资差别不大，一般有5年投行经验的，基本工资在5万每月左右。颇有实力的上海老牌券商。
银河证券：国内投行实力仅次于中金，中信，工资水平一般。
海通证券：基本4000，据说一个月收入可以拿到1万五左右，原交通银行剥离出来的证券公司，上海本土券商。
齐鲁证券：基本6000，加基本福利有多，在加上一些差补之类的，过万很容易的。
安信证券：大概收入也在一万以上，股东很不一般，证监会自己开的券商。
申银万国证券：研究员基本8000，投行4000，每月有绩效奖金之类的，投行应该是相同的，听说去年进投行才半年的毕业生年底发了10万。
国信证券：基本5500，有出差节约奖金，对于新人还有1.8W的电脑报销额度，分红奖金依你所在的项目组的效益，去年一般年底可以发到10几万吧，个体差别很大，每月差不多总体收入1万左右，算算运气好的，第一年超过20万，问题不大。
信达证券：4000+，具体不知，据说新人分红不是很多，人马主要是原信达资产管理的原班人马，业务资源只要靠其信达资产管理公司的业务和资源，基本不用出去找项目资源。
兴业证券：5000-6000，具体不知。
联合证券：工资6千不到，出差补贴80每天，每年招人很多，恐僧多粥少。长江证券：5000，投行排名较后
东海证券：5000左右，原江苏常州的地方证券，这几年投行业务发展很快，股东背景一般。去年招了几十个复旦和财大的学生去考保荐代表人考试而名声大作。
德邦证券：5500，投行业务一般，民营。
瑞银证券(UBSS)(原北京证券，后被瑞银收购)：operation部门15万、投行部门30万，奖金要看项目
大部分劵商的工资在4000--6000左右，其中深圳系的投行如招商，广发，平安以中小板为主，工资一般在5000-6000之间，差别不大，对于新人来讲，主要看年底分红能拿多少也有不少劵商第一年是没有分红的或者分红很少，这个比较郁闷。但是基本上新人一般也有5-20万的奖金，具体多少看部门的项目情况和老板愿意给你们多少了。
另外各个券商给出差补贴在50-300左右每天，一般的.在100-150左右，一般券商的出差强度超过200天每年，所以出差补贴也是收入的一块(一般住4，5星级酒店，为了保持个人的私密空间和生活习惯，一般不会合住)，所以进投行前一定要想清楚，是否适应这种出差生活，毕竟长期出差会影响，比如感情，之类的。
节假日也会发些过节费，探亲费，春节的历士红包，每次也会有1000--5000，一般一年也要发个两万吧，不过这是行情好的时候，其它什么交通补贴，通信补贴，制装费，餐补之类的，一个月加起来也有两千吧，每个公司具体规定不一，一般国企背景的发的多一些，因为部分国企劵商的基本工资可能会低一些。
所以基本上一般的投行一个月平均收入1万还是有的，虽然比不上中金，中信，和外资投行，但是比起其它行业来还是强不少的。
外资的投行IBD的基本工资普遍在20万以上，分红也多多，一般年收入在30-70万不等，不排除个别很高的。
如果进入投行后，能够顺利的通过当年12月份的保荐代表人资格考试，国信给通过考试但尚未注册的准保代出的保底工资60W，当然是年薪，其它公司高低不等，绝对不会低，对擅长考试的毕业生绝对是一个不错的机会。
不过在投行工作，除了工资(毕竟基本工资只是零花钱而已)，奖金金收入之外，投资收益也很惊人，经常可以“搭搭便车”，即使熊市也可以赚钱，至于为什么，我也不便多说，你们进了投行就知道了，依照前人的经历，大多数投行的仅靠工资收入可以在毕业后3年之内在买房买车，虽然国内券商投行对新人不是太重视，有很多种种不是，但是投行仍然是其它任何行业都无法与之比较的，另外一些基金公司分红也很多，平时一个月有8千左右的收入，去年的行情据说富国基金就给投研的新进才半年的毕业生发了20万奖金，有些有经验投研有100万的奖金，至于高管分多少，就可想而知了，据说一基金经理去年分红有2千万，去年某券商投行有部门经理分红达5000万，国内某顶级投行总经理分红达1780万美元。
篇3：证券资格考试题库
单项选择题
1、（ ）具有强制性、无偿性和固定性的特征，它既是筹集财政收入的主要工具，又是调节宏观经济的重要手段。
A．财政补贴
B．财政收入
C．国债
D．税收
2、下列经济学家中，（ ）于1952年系统提出证券组合管理理论。
A．特雷诺
B．夏普
C．詹森
D．哈理峥峦茨
3、当两种证券的相关系数为（ ）时，可得到无风险组合。
A．0
B．1
C．-1
D．上述都不对
4、下列不属于虚拟资本及其价格特性的是（ ）。
A．虚拟资本以有价证券形式存在
B．虚拟资本本身具有价值
C．股票、债券属于虚拟资本范畴
D．虚拟资本与实体资本相对
5、（ ）是指各期数值逐期增加或逐期减少，呈现一定的变化趋势的时间数列。
A．随机性时间数列
B．平稳性时间数列
C．趋势性时间数列
D．季节性时间数列
6、行业分析法中，调查研究法的优点是（ ）。
A．只能对于现有资料研究
B．可以获得最新的资料和信息
C．可以预知行业未来发展
D．可以主动地提出问题并解决问题
7、在财政收支平衡条件下，财政支出的总量也能扩大和缩小总需求。但财政支出的结构不会改变消费需求和投资需求的结构。（ ）
8、为了实现战略伙伴之间一体化的资产重组形式是（ ）。
A．购买资产
B．收购公司
C．收购股份
D．公司合并
多项选择题
9、消费指标包括（ ）。
A．金融机构存款总额
B．外商投资总额
C．城乡居民储蓄存款余额
D．社会消费品零售总额
10、下列说法正确的有（ ）。
A．如果股票内部收益率小于必要收益率，则可购买该股票
B．运用现金流贴现模型估值时，投资者必须预测所有未来时期支付的股息
C．内部收益率就是指使得投资净现值等于零的贴现率
D．内部收益率实际上就是股息率
简答题
1、主板与中小企业板的集合竞价方式有什么不同？
答：主板市场的开盘集合竞价采用封闭式集合竞价方式，指在集合竞价过程中不披露任何信息，仅仅在集合竞价过程结束后披露价格和成交情况，证券资格考试：证券知识问答。
中小企业板的开盘集合竞价采用开放式集合竞价，指在开盘集合竞价期间，交易所主机即时揭示股票的开盘参考价格、匹配量和未匹配量等信息。
2、投资者如何进行要约收购？
答：投资者应仔细阅读《上市公司要约收购报告书》，关注报告书中的特别提示和收购目的等重要内容，并关注要约收购的生效条件，如果要约期满时满足生效条件则要约收购成功，否则要约失败，原预受申报不再有效。
3、委托申报以什么最先成交？
答：交易原则为价格优先，时间优先。对投资者申报的委托，电脑撮合系统首先考虑的是价格。例如：集合竞价中，相同时间的两笔委托进入电脑撮合主机，甲买入委托价高于乙买入委托价，则在进行集合成交处理时对符合条件的甲和乙委托，甲先成交；如果甲卖出委托价高于乙卖出委托价，则乙先成交。在价格都相同的情况下，以“时间优先”。上述如果甲和乙的委托价格相同，甲的委托比乙的委托先进入电脑，则甲先成交，证券从业资格考试《证券资格考试：证券知识问答》。另一种时间优先的情况，在连续竞价中，如果甲、乙的买卖委托符合撮合条件，甲委托先进入电脑，则以甲的委托价成交。比如：甲填买入委托价8.60元，为买盘最高价，乙填卖出委托价8.56元，为卖盘最低价，此时，如果甲在时间上比乙先委托进入电脑，则以甲价成交，二者成交价为8.60元。
4、怎样查询深交所网络投票结果？
答：为方便投资者查询在交易系统网络投票的结果，自11月28日起，投资者可在委托投票的券商处查询11月28日后的网络投票结果，此前的网络投票结果，可登录深交所互联网投票系统(wltp.cninfo.com.cn)查询。
5、股改中的“对价”和“送股”有何区别？例如，公司股改的方案中：“10股送3股”和“10股获付3股的对价股份”是否是一个意思？
答：对价是股权分置改革中非流通股股东和流通股股东的一种利益平衡方式，非流通股股东向流通股股东作出一定的对价安排，以此获得所持非流通股上市流通的权利。
在上市公司股权分置改革中，非流通股股东按照一定比例向流通股股东送股的行为，也属于对价安排中的一种。“10股送3股”的字面意思可能让部分投资者认为是上市公司送红股；而“10股获付3股的对价股份”的描述更为专业，一看就知道属于上市公司股权分置改革的对价安排，不会让投资者觉得有歧义。
6、证券营业部可以公开我的股东个人资料吗？
答：不可以。根据规定，证券交易所、证券公司、证券登记结算机构等必须依法为投资者开立的账户保密，除公检法机关因审理案件的需要，依法可以查询的情况外，不得泄露客户的账户情况。
[证券资格考试题库]
篇4：证券资格考试题型
证券从业资格考试已经拉开帷幕，为帮助广大考生更好的了解这么火热的资格考试，现针对证券从业资格考试题型、题量和分值进行说明。
证券资格考试题型
证券从业资格考试划分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类资格考试三种类别。一般从业资格考试即为入门资格考试，考试科目为：《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》。
一般从业资格考试科目题型、题量及分值如下：
金融市场基础知识/证券市场基本法律法规考试题型有两类，其中考试题量及分值说明如下：
一、选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)
二、组合型选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要球不选、错选均不得分)
扩展：
一般从业资格考试题型均为选择题,分为选择题和组合型选择题，考试题量为100题。考试时间为120分钟,60分及以上视为合格成绩。考试采取闭卷机考形式。专项业务类资格考试题型均为选择题,分为选择题和组合型选择题,考试题量为120题。考试时间为180分钟,60分及以上视为合格成绩。考试采取闭卷机考形式。
证券从业考试各科考试题型、题量及分值
金融市场基础知识题型介绍：
一、选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)
二、组合型选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要球不选、错选均不得分)
证券市场基本法律法规题型介绍：
一、选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。
二、组合型选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选，错选均不得分。
例题展示：
一、选择题
股份有限公司公开发行公司债券对公司净资产的要求是( )。
A.不低于人民币3000万元
B.不低于人民币5000万元
C.不低于人民币6000万元
D.不低于人民币1亿元
二、组合型选择题
公司章程的基本特征包括( )。
Ⅰ.法定性
Ⅱ.真实性
Ⅲ.公平性
Ⅳ.自治性
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[证券资格考试题型]
篇5：证券从业资格考试
证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考，因此，参加证券从业人员资格考试是从事证券职业的第一道关口，证券从业资格证同时也被称为证券行业的准入证。该考试时间由证券协会每年统一确定，资格考试已全部采用网上报名，采用全国统考、闭卷方式对学员进行考核。
[证券从业资格考试]考试简介
中国证券业实行从业人员资格管理制度，由中国证券业协会在中国证监会指导监督下对证券业从业人员实施资格管理。 证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构、证券投资咨询机构、证券资信评估机构及中国证监会认定的其他从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员，必须在取得从业资格的基础上取得执业证书，从事相应的证券活动。 考试成绩合格可取得成绩合格证书，考试成绩长年有效。通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即取得证券业从业资格，符合《证券业从业人员资格管理办法》规定的从业人员，可通过所在公司向中国证券业协会申请执业证书。 证券从业资格证书由中国证券业协会颁发，是从事证券行业工作必须持有的资格证书，全国范围内有效。
[证券从业资格考试]执业证书管理
申请执业证书的人员应当取得从业资格、被证券从业机构聘用、符合《办法》第十条规定的有关品格、声誉方面的条件；申请从事证券投资 咨询业务的，还应当具有中国国籍、大学本科以上学历及两年以上证券从业经历；申请从事证券资信评估业务的，应当具备两年以上证券从业经历及中国证监会有关规定的条件。 执业证书通过所在机构向中国证券业协会申请。 协会应当自收到执业申请之日起三十日内，向证监会备案，颁发执业证书。执业证书不实行分类。取得执业证书的人员，经机构委派，可以代表聘用机构对外开展本机构经营的证券业务。 取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由协会注销其执业证书；重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。
[证券从业资格考试]适合人群、使用范围
概括地说，证券从业机构中从事证券业务的专业人员应当取得从业资格和执业证书。 具体如下： 1、证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员； 2、基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员； 3、基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员； 4、证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员； 5、证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员以及中国证监会规定的其他人员应当取得执业证书。 相关机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。被证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。
[证券从业资格考试]申请程序
一.报送申请材料 申请从业资格者，需向证监会提供下列申请材料： 1.证监会统一印制的申请表； 2.身份证； 3.学历证书； 4.指定培训机构开具的资格考试成绩单及结业证书； 5.所在单位或户口所在地街道办事处以上的政府机关开具的以往行为说明材料； 6.证监会要求报送的其他材料。 各证券中介机构应负责统一报送本机构申请人的的申请材料，未在证券机构中任职者的申请材料可由指定培训机构统一转报。 二.资格审查与资格证书类别 证监会接到完整的申请材料后，对申请人的材料做出审查，并对符合条件者发给资格证书。中国证监会还根据证券从业人员的情况将资格证书分为下列类别： 1.证券代理发行从业资格； 2.证券经纪从业资格； 3.投资顾问从业资格； 4.证券中介机构电脑管理从业资格； 5.证监会认为需要认定的其他类别。 证券中介机构的正副总经理至少应获得中国证监会规定类别资格证书中的两种；证券经营机构中内设各证券业务部门的正、副经理人员应获得中国证监会资格证书类别中与其所从事专业相对应的资格证书； 证券经营机构下设的证券营业部的正、副经理人员应获得证券经纪资格证书； 证券经营机构中从事证券代理发行业务的专业人员应获得证券代理发行资格证书； 证券经营机构中从事证券自营业务的专业人员、证券经营机构和证券投资咨询机构中从事为客户提供投资咨询服务的专业人员、证券投资咨询机构内设各业务部门的正、副经理人员应获得投资顾问资格证书；证券清算、登记机构内设各业务部门的正、副经理人员应获得证券经纪、投资顾问、证券中介电脑管理三种证书中的一种； 各类证券中介机构的电脑管理人员应获得证券中介机构电脑管理资格证书。 中国证监会对获得资格证书的人员予以注册登记并社会公布。
[证券从业资格考试]报名条件与方式
自起，证券业从业人员资格考试向社会及境外人士开放。凡年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的境内外人士都可以报名参加证券业从业人员资格考试。 （一）报名截止日年满 18周岁； （二）具有高中或国家承认相当于高中以上文凭； （三）具有完全民事行为能力。 报名采取网上报名方式。考生登录中国证券业协会网站，按照要求报名。报名费每单科人民币 70元，缴付方式、收据、准考证打印等有关事项请仔细阅读协会网站报名须知。
[证券从业资格考试]考试内容与方式
考试
科目分为基础科目和专业科目，基础科
目为《证券市场基础知识》。专业科目包括：《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》、《证券投资基金》。 基础科目为必考科目，专业科目可以自选。 方式： 全国统考，闭卷，采取计算机考试方式进行，单科考试时间为120分钟。
[证券从业资格考试]成绩与证书管理
考试成绩合格可取得成绩合格证书，考试成绩长年有效。 通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即取得证券从业资格。 通过基础科目及任何两科专业科目考试的，取得证券从业一级资格证书（蓝色）。 通过基础科目及其他四科专业科目考试的，取得证券从业二级资格证书（紫色）。
[证券从业资格考试]题目构成
单选60道，一个0.5分，共30分。 多选40道，一个1分，共40分。 判断60道，一个0.5分,共30分。
[证券从业资格考试]评分标准
单项选择题共60小题，每题0.5分，共30分 不定项选择题共60小题，其中40道题为每题0.5分，20道题为每题1分，共40分 判断题共60小题，每题0.5分，共30分（今年开始判断题答错不再倒扣分） 试卷总分100分考试时间为120分钟 合计180道题，总计100分，60分及格。
[证券从业资格考试]证书申请
协会负责人：申请执业证书的人员应当取得从业资格、被证券从业机构聘用、符合《办法》第十条规定的有关品格、声誉方面的条件；申请从事证券投资咨询业务的，还应当具有中国国籍、大学本科以上学历及两年以上证券从业经历；申请从事证券资信评估业务的，应当具备两年以上证券从业经历及中国证监会有关规定的条件。执业证书通过所在机构向中国证券业协会申请。协会应当自收到执业申请之日起三十日内，向证监会备案，颁发执业证书。执业证书不实行分类。取得执业证书的人员，经机构委派，可以代表聘用机构对外开展本机构经营的证券业务。取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由协会注销其执业证书；重新执业的，应当参加协会组织的`执业培训，并重新申请执业证书。
[证券从业资格考试]常见题型
归纳如下常见的出题方法： 1．根据重大时间、地点、人物、事件出题。如就深、沪证券交易所的成立时间，可以出判断题、单选题。就世界第一个证券交易所成立的时间、地点可以出单选、判断题。就道-琼斯指数的创始人可以出判断题、单选题、多选题。 2．重规、规则出题。如就证券交易印花税、股东会议人数、证券交易佣金、市场禁入规定、高管人员任职资格、信息披露制度等等，判断、单选、多选等各种题型都可以出。这部分的内容是相当多的。 3．反向出题。就正确的内容反向出题，在判断题中这种出题方法和常见。如期货交易双方都要开立保证金帐户并存入保证金，此可以出题为判断：进行期货交易无须存入保证金，这就是反向出题。 4．跨章节出题。学员学习的时候一般都是按章节的顺序进行学习，但是有时候题目跨章节出题。如证券基础中，把股票、债券、基金、衍生证券等证券工具的性质、特征、功能等混合起来，可以出各种题型。依此类推，各门课程都可以如法炮制。 5．计算题隐蔽出题。以前的考题有专门的计算解答题，取消了这种题型，但并不等于这些内容不考了。重要的计算方法，如送配除权等的计算，可以转化为单选、判断等题型出题。 6．条件出题。证券市场是法制化的市场，对各种业务都有限制条件，如证券公司成为经纪商、承销商；公司首发、增发配股等等，都有很多限制条件，这些条件，很容易出题，多选题做常见，其他题型也可以出。 7．对比出题。把相关的内容综合起来进行对比，就其相同点和区别来出题。如金融期货和金融期权、证券自营与证券经纪、有限公司与股份有限公司、技术分析与基本分析、股票发行与债券发行等等。 8．根据容易使学员混淆的内容出题。很多课程内容简单很容易让学员混淆模糊，如B股的计价和交易都是用美元与港币，而其面值却是人民币；沪深证券交易所成立时间和沪深指数发布时间虽然相近，但并非同一时间。这些内容，学员在学习的时候一定要仔细。 出题方法没有一定之规，学员可以根据这些总结出常见的出题方法，有针对性地对课程进行学习。
[证券从业资格考试]考前注意事项
1、不要忘了带身份证和打印的准考证，切记！ 2、由于考前要拍照、而且是陌生的考场、陌生的机考，建议早点到考场。多点时间看书，也比堵在路上好； 3、登陆考试窗口需要考试帐户和密码，忘记了的可以在自己的准考证上查阅； 4、记得带一支笔，纸就不用带了，老师会发，准备在计算题时使用； 5、做题时注意按顺序做题，先找简单的做，不会做的点“标记”符号，待回头再做； 6、做题时要注意审题，特别是多选题； 7、考试时间到交卷时间系统会统一交卷，希望自己把握好个人做题的速度； 8、要学会放弃，太难啃的计算题，就不要让自己在上面耽误太多时间，不值得；如果觉得有时间去做，可以标记它，等回头再去看，这样的话不会影响其他的题目的做答。判断题原为倒扣分，现已经改为“答对得分、不答或答错不给分”！ 9、考试为抽题，各人考试试题不一样，注意不要看人家的，有可能弄巧成拙； 10、在考试软件的右上方有时间，注意看着；第一要务是保证所有的题要做完，切记、切记！（都是客观题，即使不懂也要把题目做完，如果没有做完的话那确实不应该！）
[证券从业资格考试]证券市场禁入规定
中国证券监督管理委员会令第33号 颁布日期：0607 实施日期：20060710 颁布单位：中国证券监督管理委员会 3月7日中国证券监督管理委员会第173次主席办公会议审议通过，现予公布，自207月10日起施行。 中国证券监督管理委员会 二○○六年六月七日 第一条 为了维护证券市场秩序，保护投资者合法权益和社会公众利益，促进证券市场健康稳定发展，根据《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规，制定本规定。 第二条 中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施，以事实为依据，遵循公开、公平、公正的原则。 第三条 下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施： （一）发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员； （二）发行人、上市公司的控股股东、实际控制人或者发行人、上市公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员； （三）证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人、分支机构负责人或者其他证券从业人员； （四）证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员； （五）证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员和证券服务机构的实际控制人或者证券服务机构实际控制人的董事、监事、高级管理人员； （六）证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门、分支机构负责人或者其他证券投资基金从业人员； （七）中国证监会认定的其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员。 第四条 被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务。 被采取证券市场禁入措施的人员，应当在收到中国证监会作出的证券市场禁入决定后立即停止从事证券业务或者停止履行上市公司董事、监事、高级管理人员职务，并由其所在机构按规定的程序解除其被禁止担任的职务。 第五条 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3至5年的证券市场禁入措施；行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5至的证券市场禁入措施；有下列情形之一的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施： （一）严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的； （二）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的； （三） 组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的； （四）其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的。 第六条 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以单独对有关责任人员采取证券市场禁入措施，或者一并依法进行行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送公安机关、人民检察院，并可同时采取证券市场禁入措施。 第七条 有下列情形之一的，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施： （一）主动消除或者减轻违法行为危害后果的； （二）配合查处违法行为有立功表现的； （三）受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交待违法行为的； （四）其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的。 第八条 共同违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，需要采取证券市场禁入措施的，对负次要责任的人员，可以比照应负主要责任的人员，适当从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。 第九条 中国证监会采取证券市场禁入措施前，应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据，并告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利。 第十条 被采取证券市场禁入措施者因同一违法行为同时被认定有罪或者进行行政处罚的，如果对其所作有罪认定或行政处罚决定被依法撤销或者变更，并因此影响证券市场禁入措施的事实基础或者合法性、适当性的，依法撤销或者变更证券市场禁入措施。 第十一条 被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，中国证监会将通过中国证监会网站或指定媒体向社会公布，并记入被认定为证券市场禁入者的诚信档案。 第十二条 中国证监会依法宣布个人或者单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者的，可以参照本规定执行。 第十三条 本规定自2006年7月10日起施行。3月3日中国证监会发布施行的《证券市场禁入暂行规定》（证监[]7号）同时废止。
篇6：证券资格考试经验
证券资格考试经验分享
本人学习和从事的都是计算机软件，是决定考试后才开始学习证券知识。除了平时来源于财经报刊的一点有限知识，我基本没接触和系统地学习过专业的证券知识，甚至连股票买卖的规则和费用情况都不清楚，可以说是一标准菜鸟。由于今年决定转行从事证券，所以必须通过证券资格考试。
本人今年8月17日决定参加考试，8/19买参考书后开始看书学习，8/20报名，10月份考的试。根据本人的基础、复习时间和今后的发展方向，本人这次报名了三门考试：基础、交易和承销与发行，经过2个月的辛苦复习，三门都考过了，成绩分别是80、73.5、74.5。
我的复习和考试心得主要有以下几点：
1、慎重选择报考科目，精心安排复习计划并严格执行。各位同学一定要根据自己的实际基础、未来的工作方向和可用的复习时间来选择报考科目，争取考一门，过一门。因为考试长期有效，这样才能有效节省时间和精力。以我为例，按照我的知识基础，报三门考试已经是我的极限了，再多报一门都通过不了，另外一个原因就是据说过了三门有证书发。由于大部分同学平时都是工作在身的，因此选择了报考的科目后，就要精心安排复习的计划了：一个是要考虑不能严重影响自己的日常工作；另一个是要连续地进行复习，而不能断断续续。而且制定了计划之后就一定要严格执行，并要根据复习效果对计划进行相应的调整，例如，我发现以我的基础，刚开始一边学习一边记忆地看教材，速度大概是10页/小时，于是我就按照这个速度来安排我的初步复习进度，每晚5个小时看书，基本上一个星期读完一遍一门教材。
2、认真阅读教材，并深刻理解知识内容。从我的经验来看，考试的内容95%都直接出自教材，而且考点很灵活，基本上每一个章节的每一个部分都可以拿出来考，很多考题都是当初复习时没作为重点的东西。所以只要读书读得细，读得透就一定能过，真是没有什么很快捷的办法。而另一方面，考试试题也是出的很灵活，比如，我参加的证券交易考试中就有一题，“下列哪些情况属于违背了公正原则”，该题在教材上是绝对找不到答案的，这就要求考生对公正原则有一个深刻的理解和判断，而不是死背书。我的对付策略就是认真看书，从一开始我就制定了看三遍教材的计划，第一次看教材，只要求自己对相关知识有一个框架性的认识，第二次看教材就要求自己能够理解和记忆自己认为重要的内容，第三次则是结合辅导教材来复习，先是阅读辅导教材的重要考点，接着复习教材，看完教材就作练习题，再根据做的效果，针对错误的题目再重点复习。我觉得每次看书都有很大进步，一个是记住的东西越来越多，更重要的是越来越能理解相关的知识内容了。
3、一定要利用好考试辅导教材。光看上面的内容，可能会吓倒不少准备考试的同学，所以下面要给大家透露一点重要的帮助信息：那就是一定要重视和利用好手中的考试辅导教材。我说的是跟教材同一个出版社发行的考试辅导教材，我也只使用了这套辅导教材。由于教材和考试的'内容都很多、很散，光靠自己的确很难做到有的放矢。我觉得辅导教材有两个方面可以给大家很大的帮助：一个是它的考点介绍可以帮助同学区分考试的重点内容和非重点内容，另一个就是它的练习题，通过作练习题一方面可以了解自己复习中疏忽和遗漏的知识，另一方面它也与实际的考题比较近似，对同学的实战有非常大的帮助，所以一定要做练习题。
原来还在论坛上看过一篇帖子：“一个星期看书考5门过4门的经历”，我想这位大侠要么是天才，要么就是平时已经基本掌握了考试知识的证券业通才，否则对于一般常人来说要想在一个星期内看书然后过几门考试几乎是一件不可能完成的任务。所以，最重要的还是要根据自己的基础和知识能力来学习和考试，我的经历也主要给一些新人作一个参考吧。
从我的经历来看，即使是没有基础的人士，只要具有从事证券行业的决心、较强的综合知识基础和较强的自学能力，就完全能够在短期内自学并通过资格考试。我就是在证券考试网的论坛上开始接触证券资格考试的。论坛上的贴子给了我很大的帮助和信心，而论坛上的相关知识也让我能够了解资格考试的大致情况、对自己的能力有一个比较准确的认识和把握。使我从一个证券业务的门外汉变成了一个即将跨入证券行业的准专业人士。因此，现在将我的学习经过与各位同学分享，希望大家也能顺利通过考试，从事自己向往的职业。
中国大学网
篇7：保荐人资格考试教材
一、保荐代表人胜任能力考试参考书目
1 、中国证券监督管理委员会编：《证券发行上市审核工作手册》(2014)，中国财政经济出版社;
2 、中国证券业协会编：证券业从业资格考试统编教材(2012)《证券市场基础知识》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》、《证券交易》、《证券投资基金》，中国金融出版社;
3 、中国注册会计师协会编：2014年度注册会计师全国统一考试指定辅导教材《会计》、《财务成本管理》，中国财政经济出版社。
二、保荐代表人胜任能力考试常用法规目录
(保荐代表人胜任能力考试涉及但不限于以下法律、法规、规章、规范性文件和行业自律规则;如有修订，以修订版为准)。
(一)保荐业务监管
1.《中华人民共和国证券法》
(1998年12月29日通过 2014年8月31日最新修订 2014年8月31日起施行)
2.《中华人民共和国公司法》
(1993年12月29日通过 2013年12月28日最新修订 2014年3月1日起施行)
3.《中华人民共和国公司登记管理条例》
(1994年6月24日发布 2014年2月19日最新修订 2014年3月1日起施行)
4.《证券发行上市保荐业务管理办法》
(2009年5月13日 证监会令第63号)
5.《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》
(2014年5月14日 证监会令第100号)
6.《中国证券监督管理委员会关于进一步加强保荐业务监管有关问题的意见》
(2012年3月15日 证监会公告[2012]4号)
7.《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》
(2009年4月1日 证监会公告[2009]5号)
8.《保荐人尽职调查工作准则》
(2006年5月29日 证监发行字[2006]15号)
9.《发行证券的公司信息披露内容与格式准则第27号――发行保荐书和发行保荐工作报告》
(2009年3月27日 证监会公告[2009]4号)
10.《关于发布<深圳证券交易所上市公司保荐工作指引>的通知》
(2012年11月23日 深证上[2012]383号)
11.《关于发布<上海证券交易所证券发行上市业务指引(2013年修订)>的通知》
(2013年12月27日 上证发[2013]27号)
12.《关于发布<上海证券交易所证券上市审核实施细则>的通知》
(2013年12月27日 上证发[2013]28号)
(二)财务分析
1.《中华人民共和国会计法》
(1985年1月21日通过 1999年10月31日最新修订 2000年7月1日起施行)
2.《中华人民共和国企业所得税法》
(2007年3月16日通过 2008年1月1日起施行)
3.《企业财务会计报告条例》
(2000年6月21日 国务院令第287号)
4. 《企业会计准则―基本准则》
(2006年2月15日财政部第33号令)
5.《企业会计准则―具体准则》
(财会[2006]3号)
6.《企业会计准则应用指南》
(财会[2006]18号)
7.《企业会计准则解释第1号》
(财会[2007]14号)
8.《企业会计准则解释第2号》
(财会[2008]11号)
9.《企业会计准则解释第3号》
(财会[2009]8号)
10.《企业会计准则解释第4号》
(财会[2010]15号)
11.《企业会计准则解释第5号》
(财会[2012]19号)
12.《企业会计准则解释第6号》
(财会[2014]1号)
13.《企业财务通则》
(2007年1月1日 财政部令第41号)
(三)股本融资
1.《首次公开发行股票并上市管理办法》
(2006年5月17日 证监会令第32号)
2.《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》
(2014年5月14日 证监会令第99号)
3.《上市公司证券发行管理办法》
(2006年5月8日 证监会令第30号)
4. 《首次公开发行股票时公司股东公开发售股份暂行规定》
(2014年3月21日 证监会公告[2014]11号)
5.《国务院关于开展优先股试点的指导意见》
(2013年11月30日 国发[2013]46号)
6.《优先股试点管理办法》
(2014年3月21日 证监会令第97号)
7.《关于首次公开发行股票并上市公司招股说明书财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况信息披露指引》
(2013年12月6日 证监会公告[2013]45号)
8.《关于首次公开发行股票并上市公司招股说明书中与盈利能力相关的信息披露指引》
(2013年12月6日 证监会公告[2013]46号)
9.《关于进一步加强保荐机构内部控制有关问题的通知》
(2013年12月30日 证监会发行监管函[2013]346号)
10.《上海证券交易所股票上市规则》
(2013年12月27日 上证发[2013]26号)
11.《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
(2012年4月20日 深证上[2012]77号)
12.《深圳证券交易所股票上市规则》
(2012年7月7日 深圳证券交易所)
13.《上市公司非公开发行股票实施细则》
(2011年8月1日 证监会令第73号)
14.《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》
(2013年12月13日 国发[2013]49号)
15.《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》
(2013年1月31日 证监会令第89号)
16.《非上市公众公司监督管理办法》
(2013年12月26日 证监会令第96号)
17.《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》
(2013年12月30日 股转系统公告[2013]40号)
18.《关于规范证券公司参与区域性股权交易市场的指导意见(试行)》
(2012年8月23日 证监会公告[2012年]20号)
19.《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》
(2013年2月7日 中证协发[2013]17号)
(四)债务融资
1.《公司债券发行试点办法》
(2007年8月14日 证监会令第49号)
2.《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》
(2008年10月17日 证监会公告[2008]41号)
3.《关于创业板上市公司非公开发行公司债券的有关事项的公告》
(2011年10月20日 证监会公告[2011]29号)
4.《上海证券交易所公司债券上市规则》
(2009年11月2日 上证债字[2009]186号)
5.《深圳证券交易所公司债券上市规则》
(2012年6月6日 深证上[2012]156号)
6.《证券公司开展中小企业私募债券承销业务试点办法》
(2012年5月23日 中证协发[2012]120号)
7.《证券公司中小企业私募债券承销业务尽职调查指引》
(2013年1月16日 中国证券业协会)
8.《深圳证券交易所中小企业私募债券业务试点办法》
(2012年5月23日 深证上[2012]130号)
9.《关于发布实施<上海证券交易所中小企业私募债券业务试点办法>有关事项的通知》
(2012年5月22日 上证债字[2012]176号)
10.《关于中小企业可交换私募债券试点业务有关事项的通知》
(2013年5月30日 深证上[2013]179号)
11.《关于发布<中小企业私募债券试点登记结算业务实施细则>的通知》
(2012年5月22日 中国证券登记结算有限责任公司)
12.《关于发布<上海证券交易所债券招标发行业务操作指引>的通知》
(2013年12月24日 上证发[2013]25号)
13. 《企业债券管理条例》
(2011年1月8日 国务院令第588号)
14. 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》
(2008年4月9日 中国人民银行令[2008]第1号)
15.《全国银行间债券市场金融债券发行管理操作规程》
(2009年3月25日 中国人民银行公告[2009]第6号)
(五)定价销售
1. 《中国证监会关于进一步推进新股发行体制改革的意见》
(2013年11月30日 证监会公告[2013]42号)
2. 《关于加强新股发行监管的措施》
(2014年1月12日 证监会公告[2014]4号)
3.《关于新股发行定价相关问题的通知》
(2012年5月23日 中国证监会发行监管部、创业板发行监管部)
4.《证券发行与承销管理办法》
(2014年3月21日 证监会令第98号)
5.《首次公开发行股票承销业务规范》
(2014年5月9日中证协发[2014]77号)
6.《首次公开发行股票网下投资者备案管理细则》
(2014年5月9日中证协发[2014]77号)
7.《首次公开发行股票配售细则》
(2014年5月9日 中证协发[2014]77号)
8.《关于修改<上海市场首次公开发行股票网下发行实施办法>的通知》
(2014年5月9日 上证发[2014]30号)
9.《关于修改<上海市场首次公开发行股票网上按市值申购实施办法>的通知》
(2014年5月9日 上证发[2014]29号)
10.《深圳市场首次公开发行股票网上按市值申购实施办法》
(2014年5月9日 深证上[2014]158号)
11.《深圳市场首次公开发行股票网下发行实施细则》
(2014年5月9日 深证上[2014]158号)
(六)财务顾问
1.《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》
(2008年6月3日 证监会令第54号)
2.《证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务执业能力专业评价工作指引》
(2013年9月6日 中证协发[2013]158号)
3.《国务院关于进一步优化企业兼并重组市场环境的意见》
(2014年3月7日 国发[2014]14号)
4.《上市公司收购管理办法》
(2012年2月14日 证监会令第77号)
5.《上市公司重大资产重组管理办法》
(2011年8月1日 证监会令第73号)
6.《中国证监会关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定》
(2008年4月16日 证监会公告[2008]14号)
7. 《中国证券监督管理委员会关于在借壳上市审核中严格执行首次公开发行股票上市标准的通知》
(2013年11月30日 证监发[2013]61号)
8.《关于加强与上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管的暂行规定》
(2012年11月6日 证监会公告[2012]33号)
9.《关于外国投资者并购境内企业的规定》
(2009年6月22日 商务部令2009年第6号)
(七)持续督导
1.《上市公司章程指引(2014年修订)》
(2014年5月28日 中国证监会公告[2014]19号)
2、《上市公司股东大会规则(2014年修订)》
(2014年5月28日 证监会公告[2014]20号)
3.《上市公司信息披露管理办法》
(2007年1月30 证监会令第40号)
4.《关于加强上市证券公司监管的规定》
(2010年6月30日 证监会公告[2010]20号)
5.《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》
(2003年8月28日 证监发[2003]56号)
6.《关于规范上市公司对外担保行为的通知》
(2005年11月4日 证监发[2005]120号)
7.《上市公司监管指引第2号――上市公司募集资金管理和使用的监管要求》
(2012年12月19日 证监会公告[2012]44号)
8.《上市公司监管指引第3号――上市公司现金分红》
(2013年11月30日 证监会公告[2013]43号)
9.《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》
(2012年5月4日 证监发[2012]37号)
10.《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》
(2011年10月25日 证监会公告[2011]30号)
11.《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》
(2009年7月15日 上证公字[2009]75号)
[保荐人资格考试教材]
