这次小编在这里给大家整理了董事会审计委员会工作报告，本文共6篇，供大家阅读参考。本文原稿由网友“小美”提供。
篇1：董事会审计委员会工作报告
董事会审计委员会工作报告
员均全部亲自出席了会议。会议召开情况如下:
(一)xx年2月7日，审计委员会召开第一届审计委员会第七次会议，会议审议通过了xx年度公司财务会计报表和xx年度内部控制制度自我评价报告，并听取了审计部xx年度审计工作总结和xx年度审计工作计划的汇报。
(二)xx年6月5日，审计委员会召开第二届审计委员会第一次会议，会议听取并审议通过了关于续聘福建华兴会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称“福建华兴”)为公司xx年度的财务审计机构的议案和公司xx年度财务决算报告的议案，并听取了审计部第一季度审计工作的汇报。
(三)xx年7月11日召开第二届审计委员会第二次会议，会议审议通过了公司xx年上半年度财务报告，并听取了审计部上半年审计工作的汇报。
三、审计委员会xx年度主要工作情况
报告期内，公司董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，认真履行职责，主要负责审计过程的监督、核查和沟通工作，重点工作如下:
(一)监督及评估外部审计机构工作
福建华兴会计师事务所(特殊普通合伙)具有从事证券相关业务资格，能遵守执业准则，较好地完成了公司委托的各项工作，能针对公司出现的问题提出管理建议。鉴于上述原因，经审计委员会审议，向董事会提出了续聘福建华兴为公司xx年度外部审计机构的建议。报告期内，审计委员会与福建华兴就审计范围、审计计划、审计方法等事项进行了充分讨论与沟通，未发现在审计中存在重大需关注事项。审计委员会认为福建华兴对公司进行审计期间勤勉尽责，遵循了独立、客观、公正的执业准则。
(二)指导内部审计工作
报告期内，公司审计部在审计委员会的督导下，合理编制xx年度的内部审计计划，并按审计规范流程和计划对公司及下属各控股子公司的内部控制事项进行了内部审计监督，并对公司内部控制制度的建立、完善和执行情况进行检查和监督，有效防范经营风险，确保公司规范运作和健康发展。
(三)审阅公司财务报告并对其发表意见
报告期内，审计委员会认真审阅了公司财务报告及其信息披露，认为:公司财务报告真实、完整和准确，不存在重大会计差错调整、重大会计政策及估计变更、涉及重要会计判断的事项、导致非标准无保留意见审计报告的事项，也不存在与财务报告相关的欺诈、舞弊行为及重大错报的可能性。
(四)评估内部控制的.有效性
报告期内，审计委员会监督促进公司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国会计法》、《企业内部控制基本规范》及其配套指引、《上海证券交易所上市公司内部控制指引》及其他内部控制监管规则和相关规定的要求，不断完善并落实执行规范有效的内部控制制度，保证公司各项生产经营管理活动有章可循和规范运作。在防范企业经营风险，保证公司资产安全，确保财务报告及信息披露的真实、准确、完整，并在所有重大方面保持有效的财务内部控制。审计委员会通过审阅公司内部控制自我评价报告，认为公司已按照企业内部控制规范体系的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制，不存在财务报告内部控制重大缺陷。
(五)协调管理层、内部审计与外部审计的沟通
报告期内，审计委员会积极协调公司管理层、内部审计部门及相关部门与福建华兴进行充分有效的沟通，保障外部审计工作的顺利开展。
四、总体评价
报告期内，审计委员会根据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》及《南威软件股份有限公司董事会审计委员会工作细则》等相关规定，恪尽职守、尽职尽责地履行了审计委员会的相应职责。
特此报告。
xx年4月9日
篇2：南威软件董事会审计委员会工作报告
南威软件董事会审计委员会工作报告
根据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》，并按照《公司章程》和《董事会审计委员会工作细则》的有关规定，南威软件股份有限公司第二届董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，认真履行了审计监督职责，现将履职情况报告如下:
一、审计委员会基本情况
公司第一届董事会审计委员会由独立董事曾繁英女士、独立董事王建章先生和董事侯济恭先生组成，3月10日，经第二届董事会第一次会议审议，选举独立董事曾繁英女士、独立董事王建章先生和董事侯济恭先生为公司审计委员会委员，由曾繁英女士担任审计委员会召集人。
二、审计委员会20会议召开情况
报告期内，审计委员会共召开3次会议，全体委员均全部亲自出席了会议。会议召开情况如下:
(一)202月7日，审计委员会召开第一届审计委员会第七次会议，会议审议通过了公司财务会计报表和度内部控制制度自我评价报告，并听取了审计部20审计工作总结和年度审计工作计划的汇报。
(二)2014年6月5日，审计委员会召开第二届审计委员会第一次会议，会议听取并审议通过了关于续聘福建华兴会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称“福建华兴”)为公司2014年度的财务审计机构的议案和公司20度财务决算报告的议案，并听取了审计部第一季度审计工作的汇报。
(三)2014年7月11日召开第二届审计委员会第二次会议，会议审议通过了公司2014年上半年度财务报告，并听取了审计部上半年审计工作的汇报。
三、审计委员会2014年度主要工作情况
报告期内，公司董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，认真履行职责，主要负责审计过程的监督、核查和沟通工作，重点工作如下:
(一)监督及评估外部审计机构工作
福建华兴会计师事务所(特殊普通合伙)具有从事证券相关业务资格，能遵守执业准则，较好地完成了公司委托的各项工作，能针对公司出现的问题提出管理建议，
鉴于上述原因，经审计委员会审议，向董事会提出了续聘福建华兴为公司2014年度外部审计机构的建议。报告期内，审计委员会与福建华兴就审计范围、审计计划、审计方法等事项进行了充分讨论与沟通，未发现在审计中存在重大需关注事项。审计委员会认为福建华兴对公司进行审计期间勤勉尽责，遵循了独立、客观、公正的执业准则。
(二)指导内部审计工作
报告期内，公司审计部在审计委员会的督导下，合理编制2014年度的内部审计计划，并按审计规范流程和计划对公司及下属各控股子公司的内部控制事项进行了内部审计监督，并对公司内部控制制度的建立、完善和执行情况进行检查和监督，有效防范经营风险，确保公司规范运作和健康发展。
(三)审阅公司财务报告并对其发表意见
报告期内，审计委员会认真审阅了公司财务报告及其信息披露，认为:公司财务报告真实、完整和准确，不存在重大会计差错调整、重大会计政策及估计变更、涉及重要会计判断的事项、导致非标准无保留意见审计报告的事项，也不存在与财务报告相关的欺诈、舞弊行为及重大错报的可能性。
(四)评估内部控制的有效性
报告期内，审计委员会监督促进公司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国会计法》、《企业内部控制基本规范》及其配套指引、《上海证券交易所上市公司内部控制指引》及其他内部控制监管规则和相关规定的要求，不断完善并落实执行规范有效的.内部控制制度，保证公司各项生产经营管理活动有章可循和规范运作。在防范企业经营风险，保证公司资产安全，确保财务报告及信息披露的真实、准确、完整，并在所有重大方面保持有效的财务内部控制。审计委员会通过审阅公司内部控制自我评价报告，认为公司已按照企业内部控制规范体系的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制，不存在财务报告内部控制重大缺陷。
(五)协调管理层、内部审计与外部审计的沟通
报告期内，审计委员会积极协调公司管理层、内部审计部门及相关部门与福建华兴进行充分有效的沟通，保障外部审计工作的顺利开展。
四、总体评价
报告期内，审计委员会根据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》及《南威软件股份有限公司董事会审计委员会工作细则》等相关规定，恪尽职守、尽职尽责地履行了审计委员会的相应职责。
特此报告。
4月9日
篇3：海岛建设董事会审计委员会年度履职工作报告
海岛建设董事会审计委员会年度履职工作报告
根据上海证券交易所《上市公司董事会审计委员会运作指引》、《上市公司治理准则》、《股票上市规则》和《公司章程》、《审计委员会工作细则》及有关规定，2014年度，公司董事会审计委员会勤勉尽责，认真履行相关职责，作为海南海岛建设股份有限公司(以下简称“海岛建设或公司”)审计委员会成员，现就审计委员会2014年度工作情况汇报如下:
一、审计委员会基本情况
公司第七届董事会审计委员会由2名独立董事陈日进、吕品图及董事慕文瑾3名成员组成。
二、审计委员会年度会议召开情况
审计委员会在年审注册会计师进场前，审阅了年度审计工作具体安排。2014年1月15日公司财务部提交了公司编制的未经审计的财务会计报表，审计委员会经审阅，初步了解了公司年度整体生产经营情况和财务状况。发表意见如下:要求公司财务部门要积极配合年审注册会计师做好年度审计工作，及时出具审计报告，根据审计报告认真编制公司年度报告。
公司董事会审计委员会于2014年1月25日与年审注册会计师见面，向年审注册会计师了解本公司2013年度报告初步审计情况。审计委员会与年审注册会计师相互沟通后，提出了具体的建议和意见。
审计过程中审计委员会于2014年2月22日向中审亚太会计师事务所有限公司(简称“中审亚太”)发出了《海岛建设董事会审计委员会关于2013年度审计工作督促函》，要求其按时完成审计任务，中审亚太签收并书面回复，2014年3月8日向审计委员会提交了年报的审计初稿。
2014年3月15日公司董事会审计委员会再次与年审注册会计师见面，对年审注册会计师调整后的2013年度财务报告进行审阅，并与年审注册会计师进行沟通后，发表如下意见:经年审注册会计师调整后的2013年度财务报告是按照现行企业会计准则的要求编制的，在所有重大方面公允地反映了海岛建设2013年度的经营成果、现金流量状况以及2013年末财务状况，同意提交董事会审议。
2014年3月26日，公司董事会审计委员会2014年年度会议召开，会议一致通过了公司2013年度财务会计报表，通过关于中审亚太2013年度审计工作的总结报告。
三、审计委员会2014年度主要工作内容情况
1、监督及评估外部审计机构工作
(1)评估外部审计机构的独立性和专业性
中审亚太为公司自起一直聘用的审计单位，具有从事证券相关业务的`资格，聘任以来一致遵循独立、客观、公正的职业准则，
报告期内，认真完成了公司委托的各项工作。
(2)审核外部审计机构的审计费用
经了解和讨论，我们审议通过了2014年度财务审计费用为人民币50万元。
(3)与外部审计机构讨论和沟通审计范围、审计计划、审计方法及在审计中发现的重大事项
报告期内，我们与中审亚太就审计范围、审计计划、审计方法等事项进行了充分的讨论与沟通，在审计期间，未发现公司存在其他的重大事项。
(5)监督和评估外部审计机构是否勤勉尽责
我们认为报告期内会计师事务所在公司进行审计期间，勤勉尽责，遵循了独立、客观、公正的职业准则。
2、指导内部审计工作
报告期内，我们认真审阅了公司的内部审计工作计划，并认可该计划的可行性，同时督促公司内部审计机构严格按照审计计划执行，并对内部审计出现的问题提出了指导性意见。经审阅内部审计工作报告，我们未发现内部审计工作存在重大问题的情况。
3、审阅上市公司的财务报告并对其发表意见
报告期内，我们认真审阅了公司的财务报告，并认为公司财务报告是真实的、完整的和准确的，不存在欺诈、舞弊行为及重大错报情况，且公司也不存在重大会计差错调整、重大会计政策及估计变更、涉及重要会计判断的事项、导致非标准无保留意见审计报告的事项。
4、协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通
报告期内，为更好的使管理层、内部审计部门与会计师事务所进行充分有效的沟通，我们与公司管理层、会计师事务所进行了积极的沟通，与管理层一起了解会计师事务所在审计中梳理发现的问题，积极讨论分析，敦促内部审计部门加强内部审计工作，及时完善制度建设，防范经营风险。
四、总体评价
报告期内，我们依据《公司审计委员会实施细则》的相关规定，恪尽职守、尽职尽责的履行了审计委员会的职责。
(以下无正文)
审计委员会成员：陈日进、吕品图、慕文瑾
二一五年四月八日
篇4：维格娜丝董事会审计委员会工作报告
维格娜丝董事会审计委员会工作报告
根据中国证监会《上市公司治理准则》、《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》、《公司章程》以及《审计委员会工作细则》等规定，湖南方盛制药股份有限公司(以下简称“公司”)第二届董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，认真履行了审计监督职责，现对审计委员会工作报告如下：
一、审计委员会基本情况
公司第二届董事会审计委员会由独立林雷先生、独立董事曹益堂先生及董事吴俊乐先生组成，其中主任委员由会计专业人士林雷先生担任。
二、公司董事会审计委员会度会议召开情况
1、201月18日，召开董事会审计委员会会议，对公司财务报告进行了审议，认为:江苏公证天业会计师事务所审定的年度审计报告真实、准确、完整的反映了公司的整体情况，同意提交董事会进行审议表决。
2、年6月16日，召开董事会审计委员会会议，对公司2014年第一季度经审计的财务会计报告进行了审议，认为:江苏公证天业会计师事务所审定的2014年第一季度审计报告真实、准确、完整的反映了公司的整体情况，同意提交董事会进行审议表决。
3、2014年7月31日，召开董事会审计委员会会议，会议主要审议公司2014年上半年经审计的财务会计报告进行了审议，认为:江苏公证天业会计师事务所审定的2014年上半年审计报告真实、准确、完整的反映了公司的整体情况，同意提交董事会进行审议表决。
4、2014年10月28日，召开董事会审计委员会会议，听取会计师事务所关于2014年财务报告与内部控制的总体审计策略，就审计范围、审计计划、审计方法等进行充分沟通，并对审计工作提出建议与要求。
三、公司董事会审计委员会相关工作履职情况
1、监督及评估外部审计机构工作情况
20，我们审计委员会对公司聘请的财务报告审计机构江苏公证天业会计师事务所执行财务报表审计工作及内控审计工作情况进行了监督，认为江苏公证天业会计师事务所遵循独立、客观、公正的执业准则，较好地完成了公司委托的各项工作，建议公司继续聘请江苏公证天业会计师事务所作为公司审计的审计机构，
2、对公司内控制度建设的监督及评估工作指导情况
公司按照《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会、上海证券交易所有关规定的要求，建立了较为完善的公司治理结构和内部控制制度。公司严格执行各项法律、法规、规章、公司章程以及内部管理制度，股东大会、董事会、监事会、经营层规范运作，切实保障了公司和股东的合法权益。因此我们审计委员会认为公司的.内部控制实际运作情况符合中国证监会发布的有关上市公司治理规范的要求。
3、指导内部审计工作
2014年度我们审计委员会认真审阅了公司的内部审计工作报告，同时督促公司内部审计机构严格按照公司内部审计工作要求履行职责，并对内部审计出现的问题提出了指导性意见。经审阅内部审计工作报告，我们未发现内部审计工作存在重大问题。
四、总体评价
我们审计委员会成员2014年依据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》以及公司制定的《审计委员会工作细则》等的相关规定，勤勉尽责，切实有效地监督上市公司的外部审计，指导公司内部审计工作，促进公司建立健全内部控制制度并提供真实、准确、完整的财务报告。
，我们审计委员会所有成员将更加恪尽职守，密切关注公司的内部审计工作，以及公司内外审计的沟通、监督和核查工作，不断健全和完善内部审计工作，充分发挥审计委员会的监督职能，为维护公司全体股东的共同利益而不懈努力。
维格娜丝时装股份有限公司董事会
年 4 月 3 日
篇5：招商银行：董事会审计委员会年度履职情况报告
招商银行：董事会审计委员会年度履职情况报告
招商银行股份有限公司(以下简称本公司)董事会审计委员会由5 名委员组成，其中独立非执行董事 3 名且担任主任委员，全部委员均具有履行审计委员会工作职责的专业知识和商业经验。2015 年，审计委员会以季度例会制度为基础，以内部审计和外部审计为抓手，充分发挥了监督经营管理活动、揭示问题、改进提升管理水平的重要作用，有效履行了相关职责。现将本公司审计委员会 2015 年度工作
情况报告如下：
一、2015 年度审计委员会召开会议情况
本公司董事会审计委员会 2015 年度共召开 9 次会议。
(一)审计委员会九届十一次会议于 2015 年 3 月 3 日在深圳召开，会议研究审议了如下事项：
1、听取 2014 年度经营情况汇报;
2、审阅 2014 年度财务报表;
3、听取毕马威 2014 年度审计工作总结汇报;
4、审议聘请 2015 年度会计师事务所及报酬的议案;
5、听取《关于<招商银行任职干部离任审计办法>修订情况的报告》;
6、审阅永隆银行审计与风险管理委员会 2014 年全年各次会议纪
要以及金管局监管意见。
1
全体委员一致表决同意了上述审议事项，并就上述议题与高管层和外部审计师进行了交流讨论，重点对外部审计工作提出指导意见。
(二)审计委员会九届十二次会议于 2015 年 3 月 12 日以视频会议方式召开，会议研究审议了如下事项：
1、审议本行 2014 年度报告(含财务报告);
2、审议毕马威 2014 年度审计工作总结汇报;
3、审议《招商银行股份有限公司 2014 年度内部控制评价报告》;
4、听取 2014 年度内部审计工作情况和 2015 年度工作计划报告;
5、审议《关于披露审计委员会 2014 年度履职情况报告的议案》。
全体委员一致表决同意了上述审议事项，重点就内部审计工作进行了研究讨论。
(三)审计委员会九届十三次会议于 2015 年 4 月 24 日以通讯表决方式召开，会议审议了《招商银行 2015 年第一季度报告》，全体委员一致表决同意了该议案。
(四)审计委员会九届十四次会议于 2015 年 5 月 19 日在武汉召开，会议研究审议了如下事项：
1、听取 2015 年一季度内部审计工作情况和第二季度工作计划的
报告;
2、审议《关于纽约分行 2014 年内部审计工作情况和 2015 年内部审计计划的报告》;
3、审议《关于<招商银行股份有限公司内部控制基本规定(第三
版)>的议案》。
全体委员一致表决同意了上述审议事项，就内部审计工作发表意见和建议。
(五)审计委员会九届十五次会议于 2015 年 6 月 12 日以通讯表
决方式召开，会议研究审议了《关于总行审计部 2014 年度绩效考核结果的议案》，全体委员一致表决同意了该议案。
(六)审计委员会九届十六次会议于 2015 年 8 月 18 日以电话会
议方式召开，会议研究审议了如下事项：
1、审议《2015 年半年度报告全文及摘要(含毕马威中期审阅工
作总结报告)》;
2、审议《关于启动更换会计师事务所的议案》;
3、听取 2015 年上半年审计工作情况和下半年工作计划的汇报。
全体委员一致表决同意了上述议案，对下半年内部审计工作和会 计师事务所的选聘发表意见和建议。
(七)审计委员会九届十七次会议于 2015 年 10 月 21 日在贵阳
召开，会议研究审议了如下事项：
1、审议《2015 年招商银行年度审计计划》;
3
2、听取关于会计师事务所选聘招标进展情况汇报;
3、听取关于改进合并财务数据报送时效性的.进展情况汇报;
4、听取 2015 年第三季度内部审计工作情况以及和第四季度工作
计划的汇报;
5、审议《关于修订<招商银行审计部和审计人员综合考评办法>
的议案》;
6、审议《关于<2015 年度总行审计部关键绩效指标体系>的议案》。
全体委员一致表决同意了上述审议事项，就外部审计计划、内部 审计工作和考核机制进行了研究讨论。
(八)审计委员会九届十八次会议于 2015 年 10 月 26 日以通讯 表决方式召开，会议审议了《招商银行 2015 年第三季度报告》，全体 委员一致表决同意了该议案。
(九)审计委员会九届十九次会议于 2015 年 12 月 21 日以视频
会议方式召开，会议研究审议了如下事项：
1、审议《招商银行关于提请确定 年度外部审计机构选聘招
标中标会计师事务所的议案》;
2、审议《关于向董事会审计委员会申请授权的议案》。
全体委员一致表决同意了上述审议事项，就会计师事务所选聘事
宜进行了讨论。
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二、2015 年度审计委员会重点工作和发表意见建议情况
1、内部审计垂直管理成效显著，内部审计独立性进一步增强。
审计委员会加强对内部审计的垂直管理，按季度听取内部审计工作情况报告，及时掌握内部审计发现问题，重点关注审计发现问题的整改情况和问责力度，并向管理层提出改进建议;高度关注内部审计人员配置和资源配备的充足性。
2、加强与外部审计的沟通。
2015 年，审计委员会与毕马威会计师事务所进行了多次面对面沟通。在当前经济下行还未见底、银行资产质量压力较大的形势下，审计委员会高度关注我行资产质量以及信用风险管理的有关情况，要 求外部审计要密切跟踪资产质量变化趋势，集中力量审查不良资产是 否充分暴露，充分反映和揭示分析不良生成的原因，并在信用风险管 理方面提出更为具体的管理建议;要求外部审计结合内审发现问题，改进管理建议书，从内控流程、关键控制点方面提出更多具体建议。
3、规范、公平、公开选聘会计师事务所，保持外部审计工作连续稳定。
审计委员会于 2015 年 8 月启动更换会计师事务所相关工作以来， 根据有关制度规定，规范，公平、公开地组织完成了会计师事务所招 标工作，经过研究审议，向董事会提出了中标会计师事务所的建议，为外部审计工作的平稳过渡做好了充分准备。
4、积极深入一线调研考察，为分行经营管理建言献策。
审计委员会借召开季度例会之机，调研了武汉、贵阳、南宁等分
5 行，了解一线经营情况，与分行经营班子及主要部门负责人进行了座 谈，并视察了审计部武汉分部的工作情况。
听取各分行整体经营情况、“轻型银行”战略转型、风险管理等工作汇报，并结合当地经济发展 状况、分行经营管理现状，从业务拓展、内控合规、人才队伍建设、完善激励约束机制等方面有针对性地提出了指导性意见。
5、完善内部审计部门考核制度。
审计委员会对总行审计部 2014 年度工作进行了评价，根据实际 管理需要，修订对审计部和审计人员的考核评价办法，并据此制定了 总行审计部 2015 年度的关键绩效指标体系，以适应内部审计工作的 新常态、新形势、新需求。
委员：郭雪萌、孙月英、付刚峰、黄桂林、潘承伟
招商银行股份有限公司
二〇一六年三月三十日
篇6：董事会审计委员会度履职情况汇报
大商股份有限公司(以下称“公司”)董事会审计委员会根据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》、《公司章程》、《大商股份有限公司董事会审计委员会议事规则》和《大商股份有限公司董事会审计委员会年度审计工作规程》等的有关规定，本着勤勉尽责的原则以及对全体股东负责的精神，切实、认真履行职责。现就公司董事会审计委员会2015年度履职情况汇报如下：
一、审计委员会基本情况
公司第八届董事会审计委员会成员由五名董事组成，其中独立董事三名。委员会召集人由具有专业会计资格的独立董事胡咏华担任。
二、审计委员会年度会议召开情况
报告期内，公司共召开十二次审计委员会会议，其中现场会议一次，具体情况为：
会议召开时间
方式
审计委员会会议审议通过议案
2015年3月4日
通讯表决
《大商股份有限公司关于为控股子公司提供担保的议案》
2015年3月23日
通讯表决
《大商股份有限公司关于为控股子公司提供担保的议案》
2015年4月13日
现场会议
通讯表决
《2014年年度报告和年度报告摘要》、《2014年年度财务报告》、《2014年年度利润分配预案》、《关于续聘会计师事务所并支付其2014年度审计费用的议案》、《大商股份有限公司日常关联交易的议案》、《关于与大商集团有限公司互相提供担保的议案》、《大商股份有限公司内部控制审计报告》
2015年4月23日
通讯表决
《大商股份有限公司2015年第一季度报告》
2015年6月17日
通讯表决
《大商股份有限公司关于为大商集团有限公司提供担保的议案》
2015年8月27日
通讯表决
《大商股份有限公司2015年半年度报告》
2015年9月7日
通讯表决
《大商股份有限公司关于为控股子公司提供担保的议案》
2015年10月20日
通讯表决
《大商股份有限公司关联交易公告》
2015年10月27日
通讯表决
《大商股份有限公司2015年第三季度报告》
2015年11月2日
通讯表决
《大商股份有限公司2015年第三季度主要经营数据的议案》、《大商股份有限公司关于计提商誉减值准备的议案》
2015年12月3日
通讯表决
《大商股份有限公司关于为控股子公司提供担保的议案》
2015年12月11日
通讯表决
《大商股份有限公司关联交易公告》、《大商股份有限公司关于为大商集团有限公司提供担保的议案》
三、2015年度主要工作情况
(一)监督及评估外部审计机构工作
1. 评估外部审计机构的独立性和专业性
大华会计师事务所(特殊普通合伙)(以下称“大华”)为公司上市后一直聘用的外部审计机构，具有从事证券相关业务的资格，能较好的完成公司委派的各项工作，并自聘任以来一直遵循独立、客观、公正的职业准则，符合监管部门及公司的相关要求。
2. 讨论和沟通审计范围、审计计划、审计方法及在审计中发现的重大事项
报告期内，我们以会议和通讯的方式与大华讨论和沟通审计范围、审计计划、审计方法，并确定年度财务报告审计工作的时间安排，督促事务所在约定时限内提交审计报告。
3. 监督和评估外部审计机构是否勤勉尽责
我们认为大华所对公司进行审计期间勤勉尽责，遵循了独立、客观、公正的
职业准则。
(二)指导内部审计工作，协调内、外部审计之间的沟通
报告期内，我们认真审阅了公司的内部审计工作计划，并认可该计划的可行
性，同时督促公司内部审计机构严格按照审计计划执行，并对内部审计出现的问题提出了指导性意见。经审阅内部审计工作报告，我们未发现内部审计工作存在重大问题的情况。
为更好的使内部审计及相关部门与大华进行及时有效的沟通，我们在听取了双方的诉求意见后，积极进行了相关协调工作，以求达到用最短的时间完成相关审计工作，提高审计效率。
(三)审核公司的财务信息及其披露
我们认真审阅了报告期内公司对外披露的财务报告，认为公司财务报告是真实、完整和准确的，披露及时、准确，不存在相关的欺诈、舞弊行为及重大错报的`情况，且公司也不存在重大会计差错更正、重大会计政策及估计变更、涉及重要会计判断的事项、导致非标准无保留意见审计报告的事项。
报告期内，各位审计委员尽职尽责，与大华保持良好的沟通，提出专业指导意见，同时也督促和勉励公司要及时、准确、完整的披露财务报告。
(四)审查公司内控制度，对重大关联交易进行审计
审计委员会与公司内部控制相关部门一直保持良好的沟通。关注公司的内部控制自我评价，听取年审会计师对公司内部控制的意见和建议。
我们对《大商股份有限公司日常关联交易的议案》进行审议，认为公司预计发生关联交易定价公允，符合上市公司及股东的整体利益，公司及控股子公司与相关关联方日常关联交易系公司正常经营需要，不存在不合乎法律规定的关联交易。
四、总体评价
报告期内，我们依据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》以及公司制定的《审计委员会议事规则》等的相关规定，恪尽职守、尽职尽责的履行了审计委员会的职责。
新的一年里，审计委员会将继续按照相关规定和监管要求，发挥所长、勤勉尽责，进一步推动公司内控制度持续优化和经营效率有效提高。
大商股份有限公司第八届董事会审计委员会
2016年4月5日
(以下无正文，为《大商股份董事会审计委员会委员关于其2015年度履职情况报告》的签字页)
审计委员会委员签名：
牛 钢
王志敏
胡咏华
孙广亮
陈弘基
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