下面是小编为大家推荐的证券从业资格练习题，本文共3篇，欢迎阅读，希望大家能够喜欢。本文原稿由网友“yuwoman2”提供。
篇1：证券从业资格练习题
证券从业资格证是我国的一项国家从业资格认证，各位朋友，看看下面的证券从业资格练习题吧！
证券从业资格练习题
一、单选题
1.依基金合同和招募说明书持有基金份额的自然人和法人是（ ）。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金份额持有人
D.基金发行人
答案.
C答案解析.基金份额持有人是依基金合同和招募说明书持有基金份额的自然人和法人，也是基金的投资人。
2.下列选项中，属于基金份额持有人权利的是（ ）。
A.发出投资指令
B.确定基金份额申购价格
C.召集基金份额持有人大会
D.分享基金财产收益
答案.
D答案解析.《基金法》规定，基金份额持有人享有下列权利：(一)分享基金财产收益；(二)参与分配清算后的剩余基金财产；(三)依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；(四)按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；(五)对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；(六)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼；(七)基金合同约定的其他权利。
3.设立管理公开募集基金的基金管理公司其注册资本不低于（ ）。
A.3000万元
B.5000万元
C.1亿元
D.2亿元
答案.C
答案解析.《基金法》第十三条规定，设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：(一)有符合本法和《中华人民共和国公司法》规定的章程；(二)注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本；(三)主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近三年没有违法记录；(四)取得基金从业资格的人员达到法定人数；(五)董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件；(六)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；(七)有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度；(八)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
4.基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额持有人不得申请赎回的基金是（ ）。
A.封闭式基金
B.复合式基金
C.开放式基金
D.结构式基金
答案.
A答案解析.《基金法》规定，采用封闭式运作方式的基金(以下简称封闭式基金)，是指基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额持有人不得申请赎回的基金；采用开放式运作方式的基金(以下简称开放式基金)，是指基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金。
5.基金财产的债务由基金财产本身承担，（ ）以其出资为限对基金财产的债务承担责任。
A.基金份额持有人
B.基金管理人
C.基金服务机构
D.基金托管人
答案.A
答案解析.《基金法》第五条规定，基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任。
6.下列关于基金财产的说法，正确的是（ ）。
A.基金管理人被依法宣告破产进行清算,基金财产属于其清算财产。
B.基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产
C.基金管理人、基金托管人可以将基金财产暂时归入其固有财产
D.基金管理人因基金财产的管理而取得的收益归基金管理人
答案.B
答案解析.《基金法》第五条规定, 基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产。基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。
7.担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向（ ）履行登记手续，报送基本情况。
A.中国证监会
B.证券业协会
C.银行业协会
D.基金业协会
答案.D
答案解析.《基金法》第九十条规定, 担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向基金行业协会履行登记手续，报送基本情况。
8.公开募集基金，应当经（ ）注册。
A.基金行业协会
B.证券业协会
C.中国证券登记结算中心
D.国务院证券监督管理机构
答案.D
答案解析.《基金法》规定,公开募集基金，应当经国务院证券监督管理机构注册。
9.国务院证券监督管理机构应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起（ ）个月内依照法律、行政法规及国务院证券监督管理机构的规定进行审查，作出注册或者不予注册的决定
A.3
B.6
C.9
D.12
答案.B
答案解析. 《基金法》规定, 国务院证券监督管理机构应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起六个月内依照法律、行政法规及国务院证券监督管理机构的规定进行审查，作出注册或者不予注册的决定。
10.非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过( )人。
A.50
B.100
C.200
D.500
答案.C
答案解析.非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过二百人。
11.非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向（ ）备案。
A.基金行业协会
B.中国证监会
C.证券业协会
D.银行业协会
答案.A
答案解析. 《基金法》第九十五条规定,非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向基金行业协会备案。
12.非公开募集的资金总额或者基金份额持有人的人数达到规定标准的基金，（ ）应当向（ ）报告。
A.基金业协会；国务院证券监督管理机构
B.证券业协会；国务院证券监督管理机构
C.证券交易所；证券业协会
D.证券交易所；国务院证券监督管理机构
答案.A
答案解析.《基金法》第九十五条规定,非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向基金行业协会备案。对募集的资金总额或者基金份额持有人的人数达到规定标准的基金，基金行业协会应当向国务院证券监督管理机构报告。
13.未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，违法所得不足一百万元的，并处（ ）罚款。
A.3万元以上10万元以下
B.3万元以上30万元以下
C.10万元以上50万元以下
D.10万元以上100万元以下
答案.D
答案解析.《基金法》第一百二十条规定,违反本法规定，未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，并处十万元以上一百万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处三万元以上三十万元以下罚款。
14.基金管理人、基金托管人违反本法规定，相互出资或者持有股份的，责令改正，可以处（ ）以下罚款。
A.5
B.10
C.30
D.50
答案.B
答案解析.《基金法》第一百二十七条规定,基金管理人、基金托管人违反本法规定，相互出资或者持有股份的，责令改正，可以处十万元以下罚款。
15.基金销售机构未向投资人充分揭示投资风险并误导其购买与其风险承担能力不相当的基金产品的，处（ ）以下罚款。
A.3万元以上10万元以下
B.3万元以上30万元以下
C.10万元以上30万元以下
D.10万元以上50万元以下
答案.C
答案解析.《基金法》第一百三十八条规定,基金销售机构未向投资人充分揭示投资风险并误导其购买与其风险承担能力不相当的基金产品的，处十万元以上三十万元以下罚款
16.会计师事务所所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）以下罚款。
A.3万元以上10万元以下
B.3万元以上30万元以下
C.10万元以上30万元以下
D.10万元以上50万元以下
答案.A
答案解析.《基金法》第一百四十四条规定, 会计师事务所、律师事务所未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入一倍以上五倍以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处三万元以上十万元以下罚款。
17.基金财产的债务由（ ）承担。
A.基金委托人
B.基金托管人
C.基金份额持有人
D.基金财产本身
答案.D
答案解析.《基金法》第五条基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任。
18.下列（ ）不属于基金份额持有人大会的权利。
A.延长基金合同期限
B.提前终止基金合同
C.更换基金管理人
D.直接参与或者干涉基金的投资管理活动
答案.D
答案解析.《基金法》第四十八条按照基金合同约定，基金份额持有人大会可以设立日常机构，行使下列职权：(一)召集基金份额持有人大会；(二)提请更换基金管理人、基金托管人；(三)监督基金管理人的投资运作、基金托管人的托管活动；(四)提请调整基金管理人、基金托管人的报酬标准；(五)基金合同约定的其他职权。
19.基金管理人的权利不包括（ ）。
A.运作和管理基金资产
B.保管基金资产
C.代表基金行使股东权利
D.获取基金管理人报酬
答案：B
答案解析：按照我国有关规定，基金管理人事有如下权利：（1）按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产，（2）获取基金管理人报酬。（3）依照有关规定，代表基金行使股东权利。（4）有关法律法规规定的其他权利。
20.在日常运作中，目前我国基金管理公司按照（ ）的规定管理基金资产
A.发起人协议
B.公司章程
C.基金托管协议
D.基金合同
答案：C
答案解析：在日常运作中，目前我国基金管理公司按照基金合同的规定管理基金资产。
21.公开披露的基金信息不包括（ ）。
A.基金托管协议
B.基金招募说明书
C.股东会决议
D.临时报告
答案：C
答案解析：第七十六条 公开披露的基金信息包括：(一)基金招募说明书、基金合同、基金托管协议；(二)基金募集情况；(三)基金份额上市交易公告书；(四)基金资产净值、基金份额净值；(五)基金份额申购、赎回价格；(六)基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告；(七)临时报告；(八)基金份额持有人大会决议；(九)基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动；(十)涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁；(十一)国务院证券监督管理机构规定应予披露的其他信息。
22.基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。前述说法体现了基金财产的( )。
A.独立性
B.契约性
C.确定性
D.营利性
答案：A
答案解析：基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。
23.基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的，责令改正，可以处( )万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格。
A.10
B.7
C.5
D.3
答案：C
答案解析：《中华人民共和国证券投资基金法》第一百三十三条规定，基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的，责令改正，可以处五万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格。
二、组合型选择题
1.公开募集基金的基金管理人应当履行的职责有（ ）。
I.办理基金备案手续
II.编制基金报告
III.计算并公告基金资产净值
IV.安全保管基金财产
A.I III
B.I II III
C.II III IV
D.I II III IV
答案.B
答案解析.《基金法》第二十条规定，公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得有下列行为：(一)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；(二)不公平地对待其管理的不同基金财产；(三)利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益；(四)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；(五)侵占、挪用基金财产；(六)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；(七)玩忽职守，不按照规定履行职责；(八)法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。
2.下列选项中，属于基金托管人应履行的职责有（ ）。
I.安全保管基金财产
II.办理基金备案手续
III.对所托管的不同基金财产分别设置账户
IV.进行基金会计核算
A.I III
B.I II III
C.II III IV
D.I II III IV
答案.A
答案解析.《基金法》规定，基金托管人应当履行下列职责：(一)安全保管基金财产；(二)按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户；(三)对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；(四)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；(五)按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；(六)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；(七)对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见；(八)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；(九)按照规定召集基金份额持有人大会；(十)按照规定监督基金管理人的投资运作；(十一)国务院证券监督管理机构规定的其他职责。
3.下列属于基金份额持有人大会职权的有（ ）。
I.决定基金扩募
II.决定调整基金管理人的报酬
III.决定修改基金合同的重要内容
IV.决定延长基金合同期限
A.I III
B.I II III
C.II III IV
D.I II III IV
答案.D
答案解析.第四十七条基金份额持有人大会由全体基金份额持有人组成，行使下列职权：(一)决定基金扩募或者延长基金合同期限；(二)决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同；(三)决定更换基金管理人、基金托管人；(四)决定调整基金管理人、基金托管人的报酬标准；(五)基金合同约定的其他职权。
4.设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件有（ ）。
I.取得基金从业资格的人员达到法定人数
II.注册资本可以是实物资本
III.资产规模达到国务院规定的标准
IV.有良好的内部治理结构
A.I III
B.I II III
C.I III IV
D.I II III IV
答案.C
答案解析.《基金法》第十三条规定，立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：(一)有符合本法和《中华人民共和国公司法》规定的章程；(二)注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本；(三)主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近三年没有违法记录；(四)取得基金从业资格的人员达到法定人数；(五)董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件；(六)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；(七)有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度；(八)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
5.公开募集基金的基金管理人不得有的行为包括（ ）。
I.不公平地对待其管理的不同基金财产
II.侵占、挪用基金财产
III.向基金份额持有人违规承诺收益
IV.将其固有财产混同于基金财产从事证券投资
A.I III
B.I II III
C.I III IV
D.I II III IV
答案.D
答案解析.《基金法》规定，公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得有下列行为：(一)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；(二)不公平地对待其管理的不同基金财产；(三)利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益；(四)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；(五)侵占、挪用基金财产；(六)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；(七)玩忽职守，不按照规定履行职责；(八)法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。
6.基金运作的方式包括（ ）。
I.封闭式
II.横向式
III.开放式
IV.纵向式
A.I III
B.I II III
C.I III IV
D.I II III IV
答案.A
答案解析.《基金法》规定，基金的运作方式可以采用封闭式、开放式或者其他方式。
7.从事证券投资基金活动应当遵循的原则包括（ ）。
I.自愿
II.诚实信用
III.公开
IV.公平
A.I III
B.I II III
C.I III IV
D.I II III IV
答案.B
答案解析.《基金法》四条规定，从事证券投资基金活动，应当遵循自愿、公平、诚实信用的原则，不得损害国家利益和社会公共利益。
8.下列关于基金财产的说法，正确的有（ ）。
I.不同基金财产的债权债务可以相互抵销。
II.基金财产的债权，不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销
III.基金财产投资的相关税收，由基金管理人人承担
IV.非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行
A.I III
B.II IV
C.I III IV
D.I II III IV
答案.B
答案解析.《基金法》规定，基金财产的债权，不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销；不同基金财产的债权债务，不得相互抵销。非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。 基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。
9.下列关于基金财产债券债务独立性的意义，说法正确的有（ ）。
I.确保了基金财产的独立性
II.保护基金及其份额持有人的合法权益
III.有利于基金的独立运作
IV.严格区分基金与就基金管理人、基金托管人的自有财产
A.I III
B.II IV
C.I III IV
D.I II III IV
答案.D
答案解析.基金财产债券债务独立确保了基金财产的独立性，严格区分基金与基金管理人、基金托管人的自有财产，保护基金及其份额持有人的合法权益。这有利于基金的独立运作，使之免受外界干扰，以获取最大收益。
10.下列属于公开披露的基金信息的有（ ）。
I.基金招募说明书
II.基金托管协议
III.临时报告
IV.基金份额上市交易公告书
A.I III
B.II IV
C.I III IV
D.I II III IV
答案.D
答案解析.公开披露的基金信息包括：(一)基金招募说明书、基金合同、基金托管协议；(二)基金募集情况；(三)基金份额上市交易公告书；(四)基金资产净值、基金份额净值；(五)基金份额申购、赎回价格；(六)基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告；(七)临时报告；(八)基金份额持有人大会决议；(九)基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动；(十)涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁；(十一)国务院证券监督管理机构规定应予披露的其他信息。
11.非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司( )。
I.基金份额
II.股票
III.银行理财产品
IV.债券
A.I III
B.II IV
C.I II IV
D.I II III IV
答案.C
答案解析.非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额。
12.基金的运作方式有（ ）。
I.封闭式
II.开放式
III.只允许封闭式和开放式两种
IV.封闭式和开放式结合
A.I II
B.II IV
C.I II IV
D.I II III IV
答案.A
答案解析.《基金法》第四十六条 基金的运作方式可以采用封闭式、开放式或者其他方式。
13.按基金规模是否可以发生变化分，基金的种类有（ ）。
I.公募基金
II.私募基金
III.封闭式基金
IV.开放式基金
A.I II
B.III IV
C.I III
D.II IV
答案：B
答案解析：封闭式基金规模不可变化，开放式基金规模可以变化。
[证券从业资格练习题]
篇2：证券从业资格
证券资格考试向社会放开，是理工科学生及进入金融证券行业、上市公司的一个公平的机会。
证券资格各科课程已经有大量的数量经济的知识，理工科学生在学习和考试上有优势。
很多基金经理、投资经理都有优秀的数理知识基础。
法律规定证券行业单位必须保持一定比例的信息技术人员，理工科背景人士有优势。
金融证券行业、上市公司、大型企业集团有大量优秀高级职员、管理人员都是理工科知识背景。
考试难度
标准化、客观化试题。
（单项选择题、多项选择题、判断题）
考试合格线：近两年都是60分。
认真学习教材，基本可以全部通过各科考试。
与其他考试不冲突而且互补。证券资格考试备考所花的时间和精力较少。
制度特点
协会负责人：与原有规定比较，新的证券业从业人员资格管理制度有以下几个特点：
(一)明确规定证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构、证券投资咨询机构、证券资信评估机构及中国证监会认定的其他从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员必须在取得从业资格的基础上取得执业证书。
(二)简化了从业资格的分类及取得条件。通过协会统一组织的基础科目和一门专业科目资格考试的，即取得从业资格。中国证监会另有规定的人员，按照中国证监会的有关规定取得从业资格。
(三)证券业从业人员资格考试向社会及境外人士开放。自起，凡年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的境内外人士都可以报名参加证券业从业人员资格考试。资格考试设一门基础科目和若干专业科目，报考人员可自行选择专业科目的门类。
(四)对取得从业资格的人员进行专业水平级别认证。通过基础科目和两门以上(含两门)专业科目考试的，取得一级专业水平认证证书；通过基础科目和四门以上(含四门)专业科目考试的，取得二级专业水平认证证书。
(五)结合执业证书管理工作，建立执业人员诚信记录及评价制度。
(六)根据中国证监会的授权，由中国证券业协会行使证券业从业资格取得及执业证书管理职责。
教材版本
证券从业资格考试教材及辅导书由协会指定统一使用 中国证券业协会编，中国财政经济出版社出版，203月、6月全国证券从业资格考试仍使用版考试大纲及教材，
年10月、12月全国证券从业资格考试使用2012年版考试大纲及教材；
20版教材出版信息：年6月第1版，6月北京第1次印刷
2011年版教材于2011年7月5日全国统一上市销售。
2011年版辅导书于2011年7月20日全国统一上市销售。
第一次、第二次全国从业资格考试、第一、二、三、四次从业资格预约式考试使用2012年版考试大纲及教材。
篇3：证券从业资格考试指南
一、考试基本信息
1. 基金从业资格的考试类型与考试地点?
考试类型：基金从业资格考试分为全国统一考试和预约式考试。
考试地点：全国统一考试在省会及重点城市同时举行。预约考试根据市场需求在部分城市举行。
2. 基金从业考试有哪些科目?
目前，统考预约式考试包括科目一：基金法律法规、职业道德与业务规范，科目二：证券投资基金基础知识两个科目。
中国基金业协会将根据行业与市场发展的需要，酌情增加或调整相关的考试科目。如考试科目有增加或调整，中国基金业协会将在报名网址另行公告。
3. 考试的题型及通过标准?
考试将采取闭卷机考形式，考试题型均为单选题，每科题量为100道，每题分值1分，总分100分，60分为合格线。
4. 考试所使用的教材?
考试所用教材为《证券投资基金》(中国证券投资基金行业协会组编)。教材分为上下两册，注重实用性和时效性，增加案例分析，体现理论与实践相结合，围绕证券投资基金行业和基金管理的所有业务环节，对相关知识做出系统的论述和介绍。教材已于6月18日正式出版，具体购买方法将于基金业协会网站“从业人员管理”栏目发布公告。
5. 基金从业资格考试2015年举办几次?何时报名考试?
2015年基金从业资格考试预期共举办4次，其中全国统一考试预期举办2次，预约式考试预期举办2次;具体时间安排请关注中国证券业协会网站的相关公告。
6. 考试的咨询电话?
考务咨询电话：021-61651128。
二、考试报名、成绩查询及合格证打印
7. 首次参加基金从业资格考试，不知道如何注册帐号?
基金从业资格考试采用在线报名，可登陆在线报名平台(baoming.amac.org.cn:10080)进行注册报考。考生注册报考账号后，可通过在线方式支付报名费用。具体流程详情请参见报名须知。
8. 考生如何修改考试报名信息?
考生报名信息为考生姓名、性别、身份证件号码、出生日期、所在地、所在行业、所报科目及报考城市等，如填写有误，考生可在考试日两周前，登陆报名网址自行修改。
9. 报名系统中考生个人信息有误，如何进行更改?
除姓名、性别、证件类型、证件号码、出生年月、报考城市、报考科目只能在报名期间修改，其余信息考生可随时自行登陆网站进行修改。
10. 考生的报考区域、报考科目有误，如何进行更改?
考生可根据自身情况修改自己的报考区域和已报考科目。报名截止后无法修改报考区域及报考科目。
11. 如何打印准考证?何时开始打印?
全国统一考试开通准考证打印日期为开考前5天。考生可凭报名时获取的账号和密码登录报名网站，自行打印准考证。
12. 考试结束后多久公布成绩?
全部科目考试结束后7个工作日可以查询考试成绩，具体时间请关注中国基金业协会网站的相关公告。
13. 通过考试的考生如何获得成绩合格证?
考试结束十个工作日后，考生可登录中国基金业协会网站((www.amac.org.cn/)通过“从业人员管理”-“考试平台”-“考试成绩查询”窗口查询打印成绩合格证。
14. 基金从业资格考试如何复查成绩?是否需要付费?
考生对考试成绩有异议的，应当在成绩公布之日起10个工作日内申请成绩复核服务，超过规定时间不予受理。中国基金业协会自受理之日起10个工作日内予以处理。成绩复核仅限于检查、核加各类题目的正确率、已得分数的计算、合计以及登录是否有误，成绩复核后的成绩为最终成绩，不得再次复核。申请办法如下：
(1)考生登陆kw.ata.net.cn/page/step1.asp;
(2)详细填写申请信息;
(3)在线支付服务费用(由考务公司收取20元);
(4)致电021-61651128转人工服务(信息核实)，确认已经缴费;
(5)ATA在10个工作日内用挂号信方式寄出成绩复核单。
三、考试缴费、退费及发票申请等事项
15. 考试缴费有哪些要求?
每科考试费用为65元。选择报考科目后必须在30分钟内完成缴费才算报名成功，为提高时效性，只接受网络在线方式缴费。
16. 考生已缴费但是网上至至今仍显示“未缴费”，该如何处理?
如是在线支付，由于网络延时等原因可能会造成状态刷新延迟，请在支付成功后耐心等候2小时左右。如2小时后网上仍显示未缴费，请先核实用于支付的银行卡上是否被扣除了相应报名费用，确认已被扣除的可拨打021-61651128咨询;如果确认未被扣款请重新支付。
17. 考试发票如何申请?
(一)需要发票的考生，须在报名截止日之前，登陆报名网页申请，发票将于考试结束后统一安排邮寄。
(二)未申请但需要发票的个人，须在考试结束后3个月内，致电考试服务热线021-61651128转人工服务，进行申请，逾期将不再受理考生补开发票的申请。
(三)一般在报名期间申请发票的考生，我们都会在考试结束后14个工作日内邮寄出发票，但是由于邮寄比较缓慢，请考生耐心等待。如考试结束3个月后未收到发票，才可致电021-61651128转人工服务咨询。
18. 通过在线支付多支付了一次报名费，在什么时候以什么方式退回?
在线支付多缴的费用在考试结束后将统一退回至原缴费所持的银行卡。注：退款手续费按照商业银行的规定，直接从报名费中扣除。
19. 如果有事无法参加考试，如何办理退考?退款将以何种方式退回?
考生可在报名期间登陆报名网站，点击“已报考科目”自行删除科目，考生已支付的费用统一退回原缴费所持的银行卡，考生可在考试结束后自行查询银行卡。但报名截止后无法退考，考生因故未参加考试视为弃考，不予退款。
20. 如何申请发票?发票何时可以邮寄?邮寄方式是怎样的?
需要发票的个人，须在报名截止日之前，登陆报名网页申请，发票将于考试结束后统一安排邮寄。
21. 没有在报名期间申请发票的个人考生，是否还可以补办申请?
未申请但需要发票的个人，须在考试结束后3个月内，致电考试服务热线021-61651128转人工服务，进行申请，逾期将不再受理考生补开发票的申请。
22. 如果考试发票长期没有收到，该怎么办?
一般在报名期间申请发票的考生，我们都会在考试结束后14个工作日内邮寄出发票，但是由于邮寄比较缓慢，请考生耐心等待。如考试结束3个月后未收到发票，才可致电021-61651128转人工服务咨询。
四、预约式考试相关问题
23. 预约式考试报名原则?
报名按照时间优先、缴费优先的原则，并且只接受个人网上预约报名。
24. 预约式考试报考有哪些要求?
(一)每位考生每个考试日限报二个科目;
(二)同一考试日只能选择一个考点报考;
(三)同一时段多科同时开考的场次，考生只能报考其中一个科目;
(四)已参加预约式考试的或选择退考的考生，不得再预约下一个预约式考试日的同科目考试，须间隔一次预约式考试之后才可以报考同科目的考试，但不影响考生报考全国统考。
25. 预约式考试单场报名已满，什么情况下还可以继续报名?
如有考生在预约考试日两周前选择退考，系统会再次开放该场次的报考窗口，其他考生可在报名有效期内进行报名。
26. 预约式考试关于退费有哪些规定?
(一)该次预约式考试报名截止日一周前考生可登录报名网址删除所报科目，已缴费用可退回到考生报名账号。根据商业银行相关规定，退费可能会产生手续费，相关手续费由考生承担;
(二)考试中如出现停电30分钟以上或因其他不可抗力，以致无法继续进行测试的，该场次考试不计算成绩，考务公司将安排延考或退款等相关事宜，退款产生的手续费由考试主办方承担;
(三)报名成功后，未在规定时间内选择退考的考生，不得以未能参加考试等理由要求退还报名费。
五、考试与从业资格注册，及考试成绩认可
27. 考试与从业资格注册
科目一和科目二考试成绩合格后，可以通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格;超过四年未申请注册基金从业资格的，需要重新参加从业资格考试或在申请注册前补齐最近两年的规定后续培训学时。
28. 考试成绩认可
(1)《证券投资基金》考试成绩认可：已经通过证券业协会组织的《证券投资基金》科目考试的，并在四年内通过基金业协会的科目一，可以通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格。超过四年未通过基金业协会的科目一的，需重新参加基金业协会的科目一和科目二，考试合格后可以通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格。
(2)《证券投资基金》和《证券市场基础》考试成绩认可：已经通过证券业协会 《证券投资基金》和《证券市场基础》两个科目考试，应当在四年内通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格。超过四年未通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格的，需通过基金业协会的基金从业资格考试，或补齐最近两年的规定后续培训学时后，通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格。
(3)《基金销售基础知识》考试成绩认可：已经通过基金销售从业资格考试科目《基金销售基础知识》，并已在相关机构任职的，认可其基金销售资格。
已经通过《基金销售基础知识》考试，超过四年未在相关机构任职的，需通过基金业协会的基金从业资格考试，或补齐最近两年的规定后续培训学时后，通过所在机构向基金业协会申请注册基金销售资格。
29. 考试成绩衔接
为使基金从业资格考试平稳过渡，截至2017年7月1日，基金业协会认可证券业协会组织的《证券投资基金》、《证券市场基础》和《基金销售基础知识》科目的考试成绩，上述考试科目合格的人员，可以通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格或基金销售资格。
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