关于证券从业资格管理有新规

以下是小编给大家收集的关于证券从业资格管理有新规，本文共10篇，欢迎大家前来参阅。本文原稿由网友“YunkeBuster”提供。

篇1：关于证券从业资格管理有新规

中国证监会日前发布第14号“中国证券监督管理委员会令”，向全社会公布《证券业从业人员资格管理办法》，该办法将于2月1日起施行，证券从业资格管理有新规。

《办法》称，年满18周岁、具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人，皆可参加资格考试。这与现行的《证券业从业人员资格管理暂行规定》相比，大大放宽了报名范围，后者将于明年2月1日废止。

《办法》规定，从业资格不实行专业分类考试。资格考试内容包括一门基础性科目和一门专业性科目。根据证券市场发展的需要，协会可在资格考试之外另行组织各项专业的水平考试，但不作为法定考试内容，由从业人员自行选择，供机构用人时参考。

取得从业资格的人员，同时符合下列条件，才可以通过机构申请执业证书：已被机构聘用；最近三年未受过刑事处罚；不存在《证券法》第一百二十六条规定的情形；未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；品行端正，具有良好的职业道德；法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件，证券从业资格考试《证券从业资格管理有新规》。

申请执业证券投资咨询以及证券资信评估业务的，申请人应当同时符合《证券法》第一百五十八条，以及其他相关规定。机构高级管理人员的资格管理由证监会另行规定。

《办法》实施前，持有协会颁发的证券经纪资格证书、证券代理发行资格证书、证券投资咨询资格证书和基金从业人员资格证书的，可以直接申请取得执业证书。持有上述两个或者两个以上证书的，可以根据协会规定，取得专业水平级别认证。

《办法》称，执业证书不实行分类。机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务，严重违规的机构，将被并处警告、3万元以下罚款。

中国证券业协会依据《办法》负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作。

[关于证券从业资格管理有新规]

篇2：证券从业资格管理有新规

证券从业资格管理有新规

《办法》称，年满18周岁、具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人，皆可参加资格考试。这与现行的《证券业从业人员资格管理暂行规定》相比，大大放宽了报名范围，后者将于明年2月1日废止。

《办法》规定，从业资格不实行专业分类考试。资格考试内容包括一门基础性科目和一门专业性科目。根据证券市场发展的需要，协会可在资格考试之外另行组织各项专业的水平考试，但不作为法定考试内容，由从业人员自行选择，供机构用人时参考。

取得从业资格的人员，同时符合下列条件，才可以通过机构申请执业证书：已被机构聘用；最近三年未受过刑事处罚；不存在《证券法》第一百二十六条规定的情形；未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；品行端正，具有良好的职业道德；法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

申请执业证券投资咨询以及证券资信评估业务的.，申请人应当同时符合《证券法》第一百五十八条，以及其他相关规定。机构高级管理人员的资格管理由证监会另行规定。

《办法》实施前，持有协会颁发的证券经纪资格证书、证券代理发行资格证书、证券投资咨询资格证书和基金从业人员资格证书的，可以直接申请取得执业证书。持有上述两个或者两个以上证书的，可以根据协会规定，取得专业水平级别认证。

《办法》称，执业证书不实行分类。机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务，严重违规的机构，将被并处警告、3万元以下罚款。

中国证券业协会依据《办法》负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作。

篇3：证券从业资格

证券资格考试向社会放开，是理工科学生及进入金融证券行业、上市公司的一个公平的机会。

证券资格各科课程已经有大量的数量经济的知识，理工科学生在学习和考试上有优势。

很多基金经理、投资经理都有优秀的数理知识基础。

法律规定证券行业单位必须保持一定比例的信息技术人员，理工科背景人士有优势。

金融证券行业、上市公司、大型企业集团有大量优秀高级职员、管理人员都是理工科知识背景。

考试难度

标准化、客观化试题。

（单项选择题、多项选择题、判断题）

考试合格线：近两年都是60分。

认真学习教材，基本可以全部通过各科考试。

与其他考试不冲突而且互补。证券资格考试备考所花的时间和精力较少。

制度特点

协会负责人：与原有规定比较，新的证券业从业人员资格管理制度有以下几个特点：

(一)明确规定证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构、证券投资咨询机构、证券资信评估机构及中国证监会认定的其他从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员必须在取得从业资格的基础上取得执业证书。

(二)简化了从业资格的分类及取得条件。通过协会统一组织的基础科目和一门专业科目资格考试的，即取得从业资格。中国证监会另有规定的人员，按照中国证监会的有关规定取得从业资格。

(三)证券业从业人员资格考试向社会及境外人士开放。自起，凡年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的境内外人士都可以报名参加证券业从业人员资格考试。资格考试设一门基础科目和若干专业科目，报考人员可自行选择专业科目的门类。

(四)对取得从业资格的人员进行专业水平级别认证。通过基础科目和两门以上(含两门)专业科目考试的，取得一级专业水平认证证书；通过基础科目和四门以上(含四门)专业科目考试的，取得二级专业水平认证证书。

(五)结合执业证书管理工作，建立执业人员诚信记录及评价制度。

(六)根据中国证监会的授权，由中国证券业协会行使证券业从业资格取得及执业证书管理职责。

教材版本

证券从业资格考试教材及辅导书由协会指定统一使用 中国证券业协会编，中国财政经济出版社出版，203月、6月全国证券从业资格考试仍使用版考试大纲及教材，

年10月、12月全国证券从业资格考试使用2012年版考试大纲及教材；

20版教材出版信息：年6月第1版，6月北京第1次印刷

2011年版教材于2011年7月5日全国统一上市销售。

2011年版辅导书于2011年7月20日全国统一上市销售。

第一次、第二次全国从业资格考试、第一、二、三、四次从业资格预约式考试使用2012年版考试大纲及教材。

篇4：证券从业资格考试指南

一、考试基本信息

1. 基金从业资格的考试类型与考试地点?

考试类型：基金从业资格考试分为全国统一考试和预约式考试。

考试地点：全国统一考试在省会及重点城市同时举行。预约考试根据市场需求在部分城市举行。

2. 基金从业考试有哪些科目?

目前，统考预约式考试包括科目一：基金法律法规、职业道德与业务规范，科目二：证券投资基金基础知识两个科目。

中国基金业协会将根据行业与市场发展的需要，酌情增加或调整相关的考试科目。如考试科目有增加或调整，中国基金业协会将在报名网址另行公告。

3. 考试的题型及通过标准?

考试将采取闭卷机考形式，考试题型均为单选题，每科题量为100道，每题分值1分，总分100分，60分为合格线。

4. 考试所使用的教材?

考试所用教材为《证券投资基金》(中国证券投资基金行业协会组编)。教材分为上下两册，注重实用性和时效性，增加案例分析，体现理论与实践相结合，围绕证券投资基金行业和基金管理的所有业务环节，对相关知识做出系统的论述和介绍。教材已于6月18日正式出版，具体购买方法将于基金业协会网站“从业人员管理”栏目发布公告。

5. 基金从业资格考试举办几次?何时报名考试?

20基金从业资格考试预期共举办4次，其中全国统一考试预期举办2次，预约式考试预期举办2次;具体时间安排请关注中国证券业协会网站的相关公告。

6. 考试的咨询电话?

考务咨询电话：021-61651128。

二、考试报名、成绩查询及合格证打印

7. 首次参加基金从业资格考试，不知道如何注册帐号?

基金从业资格考试采用在线报名，可登陆在线报名平台(baoming.amac.org.cn:10080)进行注册报考。考生注册报考账号后，可通过在线方式支付报名费用。具体流程详情请参见报名须知。

8. 考生如何修改考试报名信息?

考生报名信息为考生姓名、性别、身份证件号码、出生日期、所在地、所在行业、所报科目及报考城市等，如填写有误，考生可在考试日两周前，登陆报名网址自行修改。

9. 报名系统中考生个人信息有误，如何进行更改?

除姓名、性别、证件类型、证件号码、出生年月、报考城市、报考科目只能在报名期间修改，其余信息考生可随时自行登陆网站进行修改。

10. 考生的报考区域、报考科目有误，如何进行更改?

考生可根据自身情况修改自己的报考区域和已报考科目。报名截止后无法修改报考区域及报考科目。

11. 如何打印准考证?何时开始打印?

全国统一考试开通准考证打印日期为开考前5天。考生可凭报名时获取的账号和密码登录报名网站，自行打印准考证。

12. 考试结束后多久公布成绩?

全部科目考试结束后7个工作日可以查询考试成绩，具体时间请关注中国基金业协会网站的相关公告。

13. 通过考试的考生如何获得成绩合格证?

考试结束十个工作日后，考生可登录中国基金业协会网站((www.amac.org.cn/)通过“从业人员管理”-“考试平台”-“考试成绩查询”窗口查询打印成绩合格证。

14. 基金从业资格考试如何复查成绩?是否需要付费?

考生对考试成绩有异议的，应当在成绩公布之日起10个工作日内申请成绩复核服务，超过规定时间不予受理。中国基金业协会自受理之日起10个工作日内予以处理。成绩复核仅限于检查、核加各类题目的正确率、已得分数的计算、合计以及登录是否有误，成绩复核后的成绩为最终成绩，不得再次复核。申请办法如下：

(1)考生登陆kw.ata.net.cn/page/step1.asp;

(2)详细填写申请信息;

(3)在线支付服务费用(由考务公司收取20元);

(4)致电021-61651128转人工服务(信息核实)，确认已经缴费;

(5)ATA在10个工作日内用挂号信方式寄出成绩复核单。

三、考试缴费、退费及发票申请等事项

15. 考试缴费有哪些要求?

每科考试费用为65元。选择报考科目后必须在30分钟内完成缴费才算报名成功，为提高时效性，只接受网络在线方式缴费。

16. 考生已缴费但是网上至至今仍显示“未缴费”，该如何处理?

如是在线支付，由于网络延时等原因可能会造成状态刷新延迟，请在支付成功后耐心等候2小时左右。如2小时后网上仍显示未缴费，请先核实用于支付的银行卡上是否被扣除了相应报名费用，确认已被扣除的可拨打021-61651128咨询;如果确认未被扣款请重新支付。

17. 考试发票如何申请?

(一)需要发票的考生，须在报名截止日之前，登陆报名网页申请，发票将于考试结束后统一安排邮寄。

(二)未申请但需要发票的个人，须在考试结束后3个月内，致电考试服务热线021-61651128转人工服务，进行申请，逾期将不再受理考生补开发票的申请。

(三)一般在报名期间申请发票的考生，我们都会在考试结束后14个工作日内邮寄出发票，但是由于邮寄比较缓慢，请考生耐心等待。如考试结束3个月后未收到发票，才可致电021-61651128转人工服务咨询。

18. 通过在线支付多支付了一次报名费，在什么时候以什么方式退回?

在线支付多缴的费用在考试结束后将统一退回至原缴费所持的银行卡。注：退款手续费按照商业银行的规定，直接从报名费中扣除。

19. 如果有事无法参加考试，如何办理退考?退款将以何种方式退回?

考生可在报名期间登陆报名网站，点击“已报考科目”自行删除科目，考生已支付的费用统一退回原缴费所持的银行卡，考生可在考试结束后自行查询银行卡。但报名截止后无法退考，考生因故未参加考试视为弃考，不予退款。

20. 如何申请发票?发票何时可以邮寄?邮寄方式是怎样的?

需要发票的个人，须在报名截止日之前，登陆报名网页申请，发票将于考试结束后统一安排邮寄。

21. 没有在报名期间申请发票的个人考生，是否还可以补办申请?

未申请但需要发票的个人，须在考试结束后3个月内，致电考试服务热线021-61651128转人工服务，进行申请，逾期将不再受理考生补开发票的申请。

22. 如果考试发票长期没有收到，该怎么办?

一般在报名期间申请发票的考生，我们都会在考试结束后14个工作日内邮寄出发票，但是由于邮寄比较缓慢，请考生耐心等待。如考试结束3个月后未收到发票，才可致电021-61651128转人工服务咨询。

四、预约式考试相关问题

23. 预约式考试报名原则?

报名按照时间优先、缴费优先的原则，并且只接受个人网上预约报名。

24. 预约式考试报考有哪些要求?

(一)每位考生每个考试日限报二个科目;

(二)同一考试日只能选择一个考点报考;

(三)同一时段多科同时开考的场次，考生只能报考其中一个科目;

(四)已参加预约式考试的或选择退考的考生，不得再预约下一个预约式考试日的同科目考试，须间隔一次预约式考试之后才可以报考同科目的考试，但不影响考生报考全国统考。

25. 预约式考试单场报名已满，什么情况下还可以继续报名?

如有考生在预约考试日两周前选择退考，系统会再次开放该场次的报考窗口，其他考生可在报名有效期内进行报名。

26. 预约式考试关于退费有哪些规定?

(一)该次预约式考试报名截止日一周前考生可登录报名网址删除所报科目，已缴费用可退回到考生报名账号。根据商业银行相关规定，退费可能会产生手续费，相关手续费由考生承担;

(二)考试中如出现停电30分钟以上或因其他不可抗力，以致无法继续进行测试的，该场次考试不计算成绩，考务公司将安排延考或退款等相关事宜，退款产生的手续费由考试主办方承担;

(三)报名成功后，未在规定时间内选择退考的考生，不得以未能参加考试等理由要求退还报名费。

五、考试与从业资格注册，及考试成绩认可

27. 考试与从业资格注册

科目一和科目二考试成绩合格后，可以通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格;超过四年未申请注册基金从业资格的，需要重新参加从业资格考试或在申请注册前补齐最近两年的规定后续培训学时。

28. 考试成绩认可

(1)《证券投资基金》考试成绩认可：已经通过证券业协会组织的《证券投资基金》科目考试的，并在四年内通过基金业协会的科目一，可以通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格。超过四年未通过基金业协会的科目一的，需重新参加基金业协会的科目一和科目二，考试合格后可以通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格。

(2)《证券投资基金》和《证券市场基础》考试成绩认可：已经通过证券业协会 《证券投资基金》和《证券市场基础》两个科目考试，应当在四年内通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格。超过四年未通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格的，需通过基金业协会的基金从业资格考试，或补齐最近两年的规定后续培训学时后，通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格。

(3)《基金销售基础知识》考试成绩认可：已经通过基金销售从业资格考试科目《基金销售基础知识》，并已在相关机构任职的，认可其基金销售资格。

已经通过《基金销售基础知识》考试，超过四年未在相关机构任职的，需通过基金业协会的基金从业资格考试，或补齐最近两年的规定后续培训学时后，通过所在机构向基金业协会申请注册基金销售资格。

29. 考试成绩衔接

为使基金从业资格考试平稳过渡，截至7月1日，基金业协会认可证券业协会组织的《证券投资基金》、《证券市场基础》和《基金销售基础知识》科目的考试成绩，上述考试科目合格的人员，可以通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格或基金销售资格。

[证券从业资格考试指南]

篇5：证券从业资格练习题

证券从业资格证是我国的一项国家从业资格认证，各位朋友，看看下面的证券从业资格练习题吧！

证券从业资格练习题

一、单选题

1.依基金合同和招募说明书持有基金份额的自然人和法人是（  ）。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金份额持有人

D.基金发行人

答案.

C答案解析.基金份额持有人是依基金合同和招募说明书持有基金份额的自然人和法人，也是基金的投资人。

2.下列选项中，属于基金份额持有人权利的是（  ）。

A.发出投资指令

B.确定基金份额申购价格

C.召集基金份额持有人大会

D.分享基金财产收益

答案.

D答案解析.《基金法》规定，基金份额持有人享有下列权利：(一)分享基金财产收益；(二)参与分配清算后的剩余基金财产；(三)依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；(四)按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；(五)对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；(六)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼；(七)基金合同约定的其他权利。

3.设立管理公开募集基金的基金管理公司其注册资本不低于（  ）。

A.3000万元

B.5000万元

C.1亿元

D.2亿元

答案.C

答案解析.《基金法》第十三条规定，设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：(一)有符合本法和《中华人民共和国公司法》规定的章程；(二)注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本；(三)主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近三年没有违法记录；(四)取得基金从业资格的人员达到法定人数；(五)董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件；(六)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；(七)有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度；(八)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

4.基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额持有人不得申请赎回的基金是（   ）。

A.封闭式基金

B.复合式基金

C.开放式基金

D.结构式基金

答案.

A答案解析.《基金法》规定，采用封闭式运作方式的基金(以下简称封闭式基金)，是指基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额持有人不得申请赎回的基金；采用开放式运作方式的基金(以下简称开放式基金)，是指基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金。

5.基金财产的债务由基金财产本身承担，（  ）以其出资为限对基金财产的债务承担责任。

A.基金份额持有人

B.基金管理人

C.基金服务机构

D.基金托管人

答案.A

答案解析.《基金法》第五条规定，基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任。

6.下列关于基金财产的说法，正确的是（  ）。

A.基金管理人被依法宣告破产进行清算,基金财产属于其清算财产。

B.基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产

C.基金管理人、基金托管人可以将基金财产暂时归入其固有财产

D.基金管理人因基金财产的管理而取得的收益归基金管理人

答案.B

答案解析.《基金法》第五条规定, 基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产。基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。

7.担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向（  ）履行登记手续，报送基本情况。

A.中国证监会

B.证券业协会

C.银行业协会

D.基金业协会

答案.D

答案解析.《基金法》第九十条规定, 担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向基金行业协会履行登记手续，报送基本情况。

8.公开募集基金，应当经（   ）注册。

A.基金行业协会

B.证券业协会

C.中国证券登记结算中心

D.国务院证券监督管理机构

答案.D

答案解析.《基金法》规定,公开募集基金，应当经国务院证券监督管理机构注册。

9.国务院证券监督管理机构应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起（  ）个月内依照法律、行政法规及国务院证券监督管理机构的规定进行审查，作出注册或者不予注册的决定

A.3

B.6

C.9

D.12

答案.B

答案解析. 《基金法》规定, 国务院证券监督管理机构应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起六个月内依照法律、行政法规及国务院证券监督管理机构的规定进行审查，作出注册或者不予注册的决定。

10.非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过(  )人。

A.50

B.100

C.200

D.500

答案.C

答案解析.非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过二百人。

11.非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向（   ）备案。

A.基金行业协会

B.中国证监会

C.证券业协会

D.银行业协会

答案.A

答案解析. 《基金法》第九十五条规定,非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向基金行业协会备案。

12.非公开募集的资金总额或者基金份额持有人的人数达到规定标准的基金，（  ）应当向（  ）报告。

A.基金业协会；国务院证券监督管理机构

B.证券业协会；国务院证券监督管理机构

C.证券交易所；证券业协会

D.证券交易所；国务院证券监督管理机构

答案.A

答案解析.《基金法》第九十五条规定,非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向基金行业协会备案。对募集的资金总额或者基金份额持有人的人数达到规定标准的基金，基金行业协会应当向国务院证券监督管理机构报告。

13.未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，违法所得不足一百万元的，并处（  ）罚款。

A.3万元以上10万元以下

B.3万元以上30万元以下

C.10万元以上50万元以下

D.10万元以上100万元以下

答案.D

答案解析.《基金法》第一百二十条规定,违反本法规定，未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，并处十万元以上一百万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处三万元以上三十万元以下罚款。

14.基金管理人、基金托管人违反本法规定，相互出资或者持有股份的，责令改正，可以处（  ）以下罚款。

A.5

B.10

C.30

D.50

答案.B

答案解析.《基金法》第一百二十七条规定,基金管理人、基金托管人违反本法规定，相互出资或者持有股份的，责令改正，可以处十万元以下罚款。

15.基金销售机构未向投资人充分揭示投资风险并误导其购买与其风险承担能力不相当的基金产品的，处（  ）以下罚款。

A.3万元以上10万元以下

B.3万元以上30万元以下

C.10万元以上30万元以下

D.10万元以上50万元以下

答案.C

答案解析.《基金法》第一百三十八条规定,基金销售机构未向投资人充分揭示投资风险并误导其购买与其风险承担能力不相当的基金产品的，处十万元以上三十万元以下罚款

16.会计师事务所所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（  ）以下罚款。

A.3万元以上10万元以下

B.3万元以上30万元以下

C.10万元以上30万元以下

D.10万元以上50万元以下

答案.A

答案解析.《基金法》第一百四十四条规定, 会计师事务所、律师事务所未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入一倍以上五倍以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处三万元以上十万元以下罚款。

17.基金财产的债务由（  ）承担。

A.基金委托人

B.基金托管人

C.基金份额持有人

D.基金财产本身

答案.D

答案解析.《基金法》第五条基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任。

18.下列（   ）不属于基金份额持有人大会的权利。

A.延长基金合同期限

B.提前终止基金合同

C.更换基金管理人

D.直接参与或者干涉基金的投资管理活动

答案.D

答案解析.《基金法》第四十八条按照基金合同约定，基金份额持有人大会可以设立日常机构，行使下列职权：(一)召集基金份额持有人大会；(二)提请更换基金管理人、基金托管人；(三)监督基金管理人的投资运作、基金托管人的托管活动；(四)提请调整基金管理人、基金托管人的报酬标准；(五)基金合同约定的其他职权。

19.基金管理人的权利不包括（ ）。

A.运作和管理基金资产

B.保管基金资产

C.代表基金行使股东权利

D.获取基金管理人报酬

答案：B

答案解析：按照我国有关规定，基金管理人事有如下权利：（1）按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产，（2）获取基金管理人报酬。（3）依照有关规定，代表基金行使股东权利。（4）有关法律法规规定的其他权利。

20.在日常运作中，目前我国基金管理公司按照（  ）的规定管理基金资产

A.发起人协议

B.公司章程

C.基金托管协议

D.基金合同

答案：C

答案解析：在日常运作中，目前我国基金管理公司按照基金合同的规定管理基金资产。

21.公开披露的基金信息不包括（  ）。

A.基金托管协议

B.基金招募说明书

C.股东会决议

D.临时报告

答案：C

答案解析：第七十六条  公开披露的基金信息包括：(一)基金招募说明书、基金合同、基金托管协议；(二)基金募集情况；(三)基金份额上市交易公告书；(四)基金资产净值、基金份额净值；(五)基金份额申购、赎回价格；(六)基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告；(七)临时报告；(八)基金份额持有人大会决议；(九)基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动；(十)涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁；(十一)国务院证券监督管理机构规定应予披露的其他信息。

22.基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。前述说法体现了基金财产的(  )。

A.独立性

B.契约性

C.确定性

D.营利性

答案：A

答案解析：基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。

23.基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的，责令改正，可以处(  )万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格。

A.10

B.7

C.5

D.3

答案：C

答案解析：《中华人民共和国证券投资基金法》第一百三十三条规定，基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的，责令改正，可以处五万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格。

二、组合型选择题

1.公开募集基金的基金管理人应当履行的职责有（   ）。

I.办理基金备案手续

II.编制基金报告

III.计算并公告基金资产净值

IV.安全保管基金财产

A.I   III

B.I   II  III

C.II  III   IV

D.I   II   III   IV

答案.B

答案解析.《基金法》第二十条规定，公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得有下列行为：(一)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；(二)不公平地对待其管理的不同基金财产；(三)利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益；(四)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；(五)侵占、挪用基金财产；(六)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；(七)玩忽职守，不按照规定履行职责；(八)法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。

2.下列选项中，属于基金托管人应履行的职责有（   ）。

I.安全保管基金财产

II.办理基金备案手续

III.对所托管的不同基金财产分别设置账户

IV.进行基金会计核算

A.I   III

B.I   II  III

C.II  III   IV

D.I   II   III   IV

答案.A

答案解析.《基金法》规定，基金托管人应当履行下列职责：(一)安全保管基金财产；(二)按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户；(三)对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；(四)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；(五)按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；(六)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；(七)对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见；(八)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；(九)按照规定召集基金份额持有人大会；(十)按照规定监督基金管理人的投资运作；(十一)国务院证券监督管理机构规定的其他职责。

3.下列属于基金份额持有人大会职权的有（   ）。

I.决定基金扩募

II.决定调整基金管理人的报酬

III.决定修改基金合同的重要内容

IV.决定延长基金合同期限

A.I   III

B.I   II  III

C.II  III   IV

D.I   II   III   IV

答案.D

答案解析.第四十七条基金份额持有人大会由全体基金份额持有人组成，行使下列职权：(一)决定基金扩募或者延长基金合同期限；(二)决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同；(三)决定更换基金管理人、基金托管人；(四)决定调整基金管理人、基金托管人的报酬标准；(五)基金合同约定的其他职权。

4.设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件有（   ）。

I.取得基金从业资格的人员达到法定人数

II.注册资本可以是实物资本

III.资产规模达到国务院规定的标准

IV.有良好的内部治理结构

A.I   III

B.I   II  III

C.I   III   IV

D.I   II   III   IV

答案.C

答案解析.《基金法》第十三条规定，立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：(一)有符合本法和《中华人民共和国公司法》规定的章程；(二)注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本；(三)主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近三年没有违法记录；(四)取得基金从业资格的人员达到法定人数；(五)董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件；(六)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；(七)有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度；(八)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

5.公开募集基金的基金管理人不得有的行为包括（   ）。

I.不公平地对待其管理的不同基金财产

II.侵占、挪用基金财产

III.向基金份额持有人违规承诺收益

IV.将其固有财产混同于基金财产从事证券投资

A.I   III

B.I   II  III

C.I   III   IV

D.I   II   III   IV

答案.D

答案解析.《基金法》规定，公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得有下列行为：(一)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；(二)不公平地对待其管理的不同基金财产；(三)利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益；(四)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；(五)侵占、挪用基金财产；(六)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；(七)玩忽职守，不按照规定履行职责；(八)法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。

6.基金运作的方式包括（   ）。

I.封闭式

II.横向式

III.开放式

IV.纵向式

A.I   III

B.I   II  III

C.I   III   IV

D.I   II   III   IV

答案.A

答案解析.《基金法》规定，基金的运作方式可以采用封闭式、开放式或者其他方式。

7.从事证券投资基金活动应当遵循的原则包括（   ）。

I.自愿

II.诚实信用

III.公开

IV.公平

A.I   III

B.I   II  III

C.I   III   IV

D.I   II   III   IV

答案.B

答案解析.《基金法》四条规定，从事证券投资基金活动，应当遵循自愿、公平、诚实信用的原则，不得损害国家利益和社会公共利益。

8.下列关于基金财产的说法，正确的有（   ）。

I.不同基金财产的债权债务可以相互抵销。

II.基金财产的债权，不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销

III.基金财产投资的相关税收，由基金管理人人承担

IV.非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行

A.I   III

B.II  IV

C.I   III   IV

D.I   II   III   IV

答案.B

答案解析.《基金法》规定，基金财产的债权，不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销；不同基金财产的债权债务，不得相互抵销。非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。 基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。

9.下列关于基金财产债券债务独立性的意义，说法正确的有（   ）。

I.确保了基金财产的独立性

II.保护基金及其份额持有人的合法权益

III.有利于基金的独立运作

IV.严格区分基金与就基金管理人、基金托管人的自有财产

A.I   III

B.II  IV

C.I   III   IV

D.I   II   III   IV

答案.D

答案解析.基金财产债券债务独立确保了基金财产的独立性，严格区分基金与基金管理人、基金托管人的自有财产，保护基金及其份额持有人的合法权益。这有利于基金的独立运作，使之免受外界干扰，以获取最大收益。

10.下列属于公开披露的基金信息的有（   ）。

I.基金招募说明书

II.基金托管协议

III.临时报告

IV.基金份额上市交易公告书

A.I   III

B.II  IV

C.I   III   IV

D.I   II   III   IV

答案.D

答案解析.公开披露的基金信息包括：(一)基金招募说明书、基金合同、基金托管协议；(二)基金募集情况；(三)基金份额上市交易公告书；(四)基金资产净值、基金份额净值；(五)基金份额申购、赎回价格；(六)基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告；(七)临时报告；(八)基金份额持有人大会决议；(九)基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动；(十)涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁；(十一)国务院证券监督管理机构规定应予披露的其他信息。

11.非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司(  )。

I.基金份额

II.股票

III.银行理财产品

IV.债券

A.I   III

B.II  IV

C.I   II   IV

D.I   II   III   IV

答案.C

答案解析.非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额。

12.基金的运作方式有（   ）。

I.封闭式

II.开放式

III.只允许封闭式和开放式两种

IV.封闭式和开放式结合

A.I   II

B.II  IV

C.I   II   IV

D.I   II   III   IV

答案.A

答案解析.《基金法》第四十六条 基金的运作方式可以采用封闭式、开放式或者其他方式。

13.按基金规模是否可以发生变化分，基金的种类有（ ）。

I.公募基金

II.私募基金

III.封闭式基金

IV.开放式基金

A.I   II

B.III   IV

C.I   III

D.II   IV

答案：B

答案解析：封闭式基金规模不可变化，开放式基金规模可以变化。

[证券从业资格练习题]

篇6：证券从业资格怎么复习

证券从业资格怎么复习

证券从业资格考试每年都有多场考试机会。但考试机会多并不代表我们可以轻视它，以为随随便便复习几天就可以上战场，哪怕考不过不还有下次呢吗?

需要知道的是，时间本身就是非常宝贵的成本。如果我们把时间总是浪费在一次次的考试之上，很容易就会被走在前面的人甩在身后。

那么，想要应对证券考试，就需要掌握一些好的方法了。

一、订立复习时间表

简单来说，就是我们需要提前订立一个复习计划。如果没有计划，复习起来容易漫无边际，三天打鱼，两天晒网，到头来只能是竹篮打水一场空，徒劳无获。而反之，如果订立好计划，可以精细到每天用多少时间看多少页，做多少题。这样，复习到了什么程度，达到了怎样的要求，自己的心里就会有谱的多了。

证券考试由以前的五科浓缩成了精华的两科，科目数量自然是变少了，但也要求全科合格才能拿到证书。所以说，每一门都不能轻放。

二、抓紧教材不遗漏

证券考试的两大特点就是：覆盖面广，系统性强。如果只是寄希望于押题，那么风险太大，很容易就偏了正确的路线。我们应该做的是全面、系统学习证券专业知识，特别不能忽视基础知识。

由于内容多，涉及面广，因此进行复习的第一步应是通读全书，无一遗漏。在通读步骤完成后，再精研细读，循序渐近，一步一个脚印，不放过每个环节，并认认真真地作好笔记。

考生可以报名参加高顿网校的证券从业学习班，有经验的讲师会帮助你更好的把握住教材和考点，为你减少走弯路的时间，提高复习效率，保持备考状态。

三、归纳总结多对比

我们在复习过程中，不要把每章内容单独划分开来，而要做到前后连贯。特别是对各个章节的相同类似处，可以进行归集整理，加深对知识的综合掌握，在遇到知识点综合的题目时，也能够轻松应对，不至于在考场上发懵。

以上三点是我们在证券从业资格考试复习中最应该注意到的三件事情。事无巨细，绝不遗漏，面对众多知识点，你只有做得出色，才能够拿到足够满意的分数。

有一位考生说的好，越努力，越幸运。

[证券从业资格怎么复习]

篇7：证券从业资格条件

证券从业资格条件

(一)一般从业资格考试报名条件

1、报名截止日年满18周岁;

2、具有高中或国家承认相当于高中以上文化程度;

3、具有完全民事行为能力。

(二)专项业务类资格考试报名条件

一般从业资格考试合格的人员，均可参加专项业务类考试。

证券从业资格考试地点：

5月证券从业资格考试地点: 北京、广州、上海、南京、深圳、成都、杭州、武汉、郑州、济南、长沙、西安、天津、南昌、合肥、重庆、福州、长春、石家庄、青岛、南宁、哈尔滨、太原(23个城市)。考生可以任意选择以上考点参加考试，考试地点及科目具体安排详见准考证。

2017证券从业资格考试难吗?

证券从业人员资格考试由中国证券业协会负责组织，证券资格是进入证券行业的必备证书。证券从业资格考试本身作为一种资格考试，而非水平性质考试，考试难度总体来讲并不是很大。

证券从业资格考试作为一种基础性考试，并非是一种高难度、高深度的选拔考试。从以往看整体通过率相对合理，考试内容多以记忆性为主。

“通过易，高分难。”，这是证券从业资格考试的整体状况。

但近年来随着金融行业的景气，尤其整个加入证券行业人员的增多，证券从业资格考试进行了改革。改革后的证券从业中国考试分为三类：入门资格考试、专业资格考试、管理资质测试。证券从业三个类别考试的难度一次递增。

一般从业资格考试，即“入门资格考试”，主要面向即将进入证券业从业的人员，具体测试考生是否具备证券从业人员执业所需专业基础知识，是否掌握基本证券法律法规和职业道德要求。注重考查必需的专业基础知识和基本法律法规，以应知为主，通过入门资格考试人员应基本具备证券业务素质和证券业务操守。

专项业务类资格考试，即“专业资格考试”，主要面向已经进入证券业从业的人员，主要测试考生是否具备从事证券业务的专业人员履行法定职责所必备的专业知识、专业技能和专业操守。突出考查必备的业务流程、业务标准和业务技能，以应会为主，通过专业资格考试人员应基本胜任业务工作。

管理类资格考试，即“管理资质测试”，主要面向拟任证券经营机构高级管理人员，主要测试考生是否掌握在证券经营机构履行经营管理职责所必备的管理流程和管理标准。集中考查法定的管理流程和管理标准，以合规为主，通过管理资质测试人员应掌握主要的监管规定和监管要求。

[2017证券从业资格条件]

篇8：资格信息证券从业

一、律师事务所应当勤勉尽责，根据相关法律法规、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》、《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》及协会的相关规定，在尽职调查的基础上对本指引规定的内容发表明确的法律意见，制作工作底稿并留存，独立、客观、公正地出具《法律意见书》，保证《法律意见书》不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。

二、《法律意见书》应当由两名执业律师签名，加盖律师事务所印章，并签署日期。用于服务机构登记的《法律意见书》的签署日期应在服务机构提交登记申请之日前的一个月内。《法律意见书》报送后，服务机构不得修改其提交的登记申请材料;若确需补充或更正，经协会同意，应由原经办执业律师及律师事务所另行出具《补充法律意见书》。

三、《法律意见书》的结论应当明晰，不得使用“基本符合条件”等含糊措辞。对不符合相关法律法规和中国证监会、协会规定的事项，或已勤勉尽责仍不能对其法律性质或其合法性做出准确判断的事项，律师事务所及经办律师应发表保留意见，并说明相应的理由。

四、经办执业律师及律师事务所应在充分尽职调查的基础上，就下述内容逐项发表法律意见，并就对服务机构登记申请是否符合中国基金业协会的相关要求发表整体结论性意见。不存在下列事项的，也应明确说明。若引用或使用其他中介机构结论性意见的应当独立对其真实性进行核查。

(一)申请机构向协会提交的登记材料是否真实、准确、完整;

(二)申请机构的财务状况是否良好，实缴资本是否符合《私募投资基金服务业务管理办法(试行)》(以下简称《服务办法》)相应的业务登记要求;

(三)申请机构是否有健全的治理结构，股东会、董事会、监事会及管理层之间是否分工明确、相互制衡;

(四)申请机构是否按规定具有开展私募基金服务业务所需的从业人员、营业场所、软硬件设施等运营基本设施和条件;

[资格信息证券从业]

篇9：证券从业资格考试题

证券从业资格，是证券从业人员资格考试的简称。该证书是全国性质的资格认证考试，是国家金融机构进行认证的资格证书，有较高的含金量。

多项选择题

1.对送股的股权登记、增加某股东股数的计算依据是__。

A.上市公司股东人数

B.红利分配方案决议确定的送股比例

C.股东的持股数

D.股东的流通股数

2.证券交易种类通常根据交易对象来划分。其中，证券交易的种类分别为__。

A.股票交易

B.债券交易

C.期货交易

D.其他金融衍生工具交易

E.基金交易

3.以下关于场外交易市场的描述，正确的是__。

A.由各个独立的证券公司分别组织交易活动

B.交易活动呈现非集中性

C.许多场外交易发生在投资者和证券公司之间

D.采取一对一的方式进行交易

4.关于证券结算风险的概念和种类，下列说法正确的是__。

A.信用风险包括买方不能履行资金交收义务的风险，或卖方不能履行证券交收义务的风险

B.如果买卖双方任意一方不能按约定条件履约交收，证券登记结算机构作为共同对手方，都要向守约方支付其应收的证券或资金

C.在发生资金交收违约时，证券登记结算机构一般暂不向违约方交付证券，因此证券登记结算机构无需承担信用风险

D.证券登记结算机构一旦出现流动性风险，很可能导致证券登记结算系统无法正常运转，证券市场被迫闭市

5.合格境外机构投资者委托的托管人应当配备熟悉__等方面的专业人员负责结算业务。

A.电脑

B.财务

C.投资

D.结算

6.证券公司资产管理业务的种类主要有__。

A.为单一客户办理定向资产管理业务

B.为多个客户办理集合资产管理业务

C.为单一客户办理集合资产管理业务

D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务

7.证券交易所会员违反业务规则，采用的纪律处分措施包括__。

A.在会员范围内通报批评

B.在中国证监会指定媒体上公开谴责

C.暂停或限制交易

D.取消会员资格

8.关于深圳证券交易所股票的分红派息程序，以下说法中__是正确的。

A.股权登记日收市后在册股东享受分红派息权利

B.股权登记日由上市公司与交易所共同商定

C.分红派息公告的时间应在股权登记日3个工作日前

D.红股于(R+2)日直接记入股东证券账户

9.关于清算与交收的联系，以下说法正确的有__。

A.清算是交收的基础和保证

B.交收是清算的后续与完成

C.清算结果正确才能确保交收顺利进行

D.只有通过交收才能最终完成证券或资金收付，结束整个交易过程

10.股份挂牌后，挂牌公司至少应当披露__。

A.年度报告

B.半年度报告

C.季度报告

D.临时报告

11.根据我国现行交易制度，证券交易的竞价结果可能有__。

A.T+1日成交

B.T日部分成交

C.T日全部成交

D.T日不成交

12.为了控制证券公司自营业务的经营风险，证监会作出以下规定：__。

A.自营股票规模不得超过净资本的100%

B.证券自营业务规模不得超过净资本的200%

C.持有一种非债券证券的成本不得超过净资本的30%

D.持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%，但中国证监会另有规定的除外

13.证券交易所对__可以作出限制性规定。

A.每一证券的市场融资买入量占其市场流通量的比例

B.每一证券的市场融券卖出量占其市场流通量的比例

C.融券卖出的价格

D.融资买入的价格

14.下列属于证券公司的营业柜台自营买卖特点的是__。

A.交易品种单一

B.交易量通常较小

C.交易手续相对比较复杂

D.投资者相对较少

E.比较分散

15.证券公司违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动，对其处罚正确的是__。

A.责令改正

B.警告

C.没收违法所得

D.并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

16.证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息，转让日当天的价格信息发布内容有__。

A.股份编码

B.股份名称

C.上一转让日转让价格和数量

D.当日转让价格和数量

17.证券投资顾问业务管理的基本要求包括__。

A.人员执业资格

B.证券投资建议、客户回访及投诉管理

C.风险揭示

D.投资顾问服务协议

18.交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据向市场公布前一交易日单只证券融资融券交易信息，具体有__。

A.融资买入额

B.融资余额

C.融券卖出量

D.融券余量

19.上海证券交易所国债买断式回购交易的申报应当符合以下要求__。

A.融资方申报“卖出”，融券方申报“买入”

B.最小报价变动为0.01元

C.交易单位为手(1手=100元面值)

D.申报单位为1000手或其整数倍

20.关于交易型开放式指数基金(ETF)，以下说法不正确的是__。

A.佣金应小于等于申购赎回份额的0.5%

B.佣金应小于等于申购赎回份额的0.05%

C.组合证券的过户费为股票过户面额的0.05%，前两年减半

D.组合证券的过户费为股票过户面额的0.05%，前三年减半

21.根据证券交易所的相关规定，权证交易中禁止的事项包括__。

A.权证发行人买卖自己发行的权证

B.标的证券的发行人买卖标的证券的权证

C.权证交易方进行价格操纵

D.利用权证内幕信息进行权证的风险回避

E.权证交易内幕信息的外漏

22.关于集合资产管理业务，下列说法正确的有__。

A.证券公司应对集合资产管理业务实行集中统一管理，严禁分支机构对外独立开展集合资产管理业务

B.证券公司应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜，负责客户资产管理业务和负责自营业务的高级管理人员不得由同一人兼任

C.集合资产管理计划存续期间，该集合资产管理计划的投资主办人员不得管理其他集合资产管理计划

D.集合资产管理计划的资产必须进行第三方托管，证券公司可选择任一商业银行作为集合资产管理计划的资产的托管机构

23.关于证券交易结算流程中的清算环节，下列说法正确的是__

A.中国结算公司会在接收完证券交易数据的当日日终作为共同对手方，对各结算参与人负责清算的证券交易对应的应收、应付价款进行轧抵处理

B.在清算过程中，印花税、经手费、监管规费等税费单独清算

C.我国证券交易所实行滚动交收制度

D.实践中，投资者应收的现金分红、利息，以及转让限售股应缴纳的个人所得税等也会纳入到净额清算中

24.在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，需履行的义务有__。

A.按规定收取服务费用

B.不接受全权委托

C.拒绝接受不符合规定的委托

D.坚持为客户保密制度

25.证券交易所对证券公司经纪业务监管的内容包括__。

A.审查代理协议的格式及其合法性

B.检查执行客户委托的情况并抽查会员的财务状况

C.检查会员的内部风险控制制度

D.全面检查会员遵守法律法规情况

26.下列属于我国上海证券交易所现有的质押式企业债回购交易品种是__。

A.一天企业债回购

B.二天企业债回购

C.三天企业债回购

D.九天企业债回购

E.七天企业债回购

27.以下__，深圳证券交易所协议平台的成交确认时间为每个交易日15:00～15:30。

A.公司债券的大宗交易

B.专项资产管理计划协议交易

C.权益类证券大宗交易

D.债券大宗交易(除公司债券外)

28.以下符合__条件的权证，方可申请在证券交易所上市。

A.约定权证类别、行权价格、存续期间、行权日期、行权结算方式、行权比例等要素

B.申请上市的权证不低于3000万份

C.持有1000份以上权证的投资者不得少于100人

D.发行人提供了符合规定的履约担保

29.权证出现__情形之一的，将被终止上市。

A.权证存续期满

B.权证在存续期内已被全部行权

C.标的股票价格大于执行价格

D.权证在存续期内被部分行权

30.下列关于深圳证券交易所交易证券的托管制度描述不正确的是。

A.深圳证券市场的投资者持有的证券需在自己选定的证券营业部托管，由证券营业部管理其名下明细证券资料，投资者的证券托管是自动实现的

B.投资者不可以利用同一证券账户在国内任一证券营业部买入证券

C.投资者在任一证券营业部买入证券，这些证券就自动托管在该证券营业部

D.投资者不可以将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管

31.证券公司的客户招揽过程包括()。

A.选择营销渠道

B.确定目标市场

C.客户服务

D.建立客户关系

32.理财顾问服务具有以下哪些特点()。

A.顾问性

B.专业性

C.综合性

D.长期性

33.根据《证券法》和《监管条例》等法律法规对证券从业人员和证券经纪人的有关规定，证券经纪业务营销人员在执业过程中，应当遵守下列哪些行为规范()。

A.证券经纪人在执业过程中，应向客户出示经纪人证书，明示与所属证券公司的关系，并在所属证券公司委托权限或授权范围内从事客户招揽活动;证券经纪业务营销人员不得采取贬低其他证券公司、进入其他证券公司营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户

B.证券经纪业务营销人员应当配合证券公司做好投资者教育工作;证券经纪业务营销人员不得向客户提供投资建议，提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖

C.证券经纪业务营销人员不得为客户办理证券认购、交易等事项;证券经纪业务营销人员不得泄露客户信息

D.证券经纪业务营销人员不得与客户约定分享投资收益，不得对客户投资的收益或赔偿客户的投资损失作出承诺;证券经纪业务营销人员在招揽客户或提供服务时，不得有损害客户利益或者扰乱市场秩序的其他行为

34.上市公司出现以下哪些情形之一的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示()。

A.最近两年连续亏损(以最近两年年度报告披露的当年经审计净利润为依据)

B.因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，公司主动改正或被中国证监会责令改正，对以前年度财务会计报告进行追溯调整，导致最近两年连续亏损

C.因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国证监会责令改正，在规定期限内未改正，且公司股票已停牌两个月

D.在法定期限内未披露年度报告或者半年度报告，公司股票已停牌两个月

35.市场行为的内容包括()。

A.成交价格

B.价格变动趋势

C.成交量

D.达到这些价格和成交量所用的时间

36.作为一种管理过程，企业营销战略的规划要在()之间建立起适当的匹配关系，从而实现企业的持续成长和长期盈利目标。

A.企业的投资机会

B.企业目标

C.企业资源

D.动态的营销机会

37.在开放式基金开放申购、赎回后，投资者可以申请办理转托管，但存在()等情形不能申请转托管。

A.风险警示

B.质押

C.冻结

D.待处理

38.网上增发新股价格的确定方式有()。

A.先向网下机构投资者询价，而后再于网上定价发行

B.先向网上机构投资者询价，而后再于网下定价发行

C.网上和网下同时累计投标询价

D.网上累计投标询价

39.一般而言，对上市公司基本面的分析内容主要包括()。

A.分析公司所属产业

B.分析公司的背景和历史沿革

C.分析公司的`市场营销

D.分析公司的融资与投资

40.下列属于交易媒介的有()。

A.传统交易市场

B.网络

C.电视

D.电话

41.根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的规定，中国结算公司对证券账户实施统一管理。下列机构中，可以为投资者开立证券账户的有()。

A.中国结算公司上海、深圳分公司

B.中国结算公司委托代理证券账户开户业务的证券公司

C.商业银行

D.证券交易所

42.下列选项中属于编造并传播影响证券交易虚假信息罪的构成要件的是()。

A.行为人实施了编造虚假证券、期货交易信息的行为

B.行为人实施了传播虚假证券、期货交易信息的行为

C.行为人必须实施了编造并传播虚假证券、期货交易信息的行为

D.行为人的行为扰乱了证券、期货交易市场并且造成了严重后果

43.《证券法》规定了证券活动应该遵守的下列哪些基本原则()。

A.坚持公开、公平、公正的原则

B.坚持自愿、有偿、诚实信用的原则

C.坚持保护投资者利益的原则

D.坚持在合法的证券交易场所开展交易的原则，禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为

44.对证券经纪业务营销人员的违规处罚中，应受到纪律处分的违规情形是()。

A.申请执业证书时提供虚假材料的

B.被市场禁入的

C.编造、传播虚假信息，扰乱证券市场的

D.因违法或违纪行为被机构开除的

45.影响股票市场需求的政策因素包括()。

A.市场准入

B.利率变动状况

C.银证合作的前景

D.融资渠道的拓宽

46.在证券交易所的交易期间，如果发生因不可抗力的突发性事件，证券交易所可以采取()。

A.临时停市

B.技术性停牌

C.休市半天

D.政策性停牌

47.对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的()解冻。

A.资金

B.证券

C.账户

D.股东卡

48.可转换债券的初始转股价格因公司()进行调整。

A.降低转股价格

B.增发新股

C.配股

D.除权

49.下列说法正确的有()。

A.通货膨胀导致财富和收入重新分配

B.在适度通货膨胀初期，人们为了避免损失，将资金存入银行

C.通货膨胀时，国家将增加财政补贴

D.过度通货膨胀，预计股价将会暴涨

50.履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交大额交易和可疑交易报告，受法律保护。具体保护措施包括()。

A.保密

B.惩治泄密者

C.行政保护

D.司法保护

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篇10：证券从业资格考试指南四则

【 - 证券从业资格考试指南】

第一，定制要很具体的章节划分。比如**月**日上午看什么书，从第几章节到第几章节。几天之内看完哪本教材或者参考书。每天要复习哪些重点内容。都要罗列出来，让自己复习的时候可以一目了然。

第二，定制的这个复习计划要在自己的接受能力范围之内。有些同学希望能快些复习完每天计划里要复习很多很多内容，从早到晚都安排满了。复习那么多精神疲劳也没有效果了，定制一个合理的计划才是复习的第一步。还有订的目标也要适合自己，目标适度，切忌不切实际。

第三，复习也要有个过程，没有人能一口吃成个胖子。学习复习都是一个长期累积的过程。有一个循序渐进的过程才能逐步提高。

第四，调节顺序。开始复习的时候顺序其实没有什么规定，自己觉得哪个比较顺手就先复习哪一个。咱们考试原则是先易后难，复习也是一样先把简单容易的复习好，给了自己自信心然后在复习困难的部分。

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